問題詳情
12. 下列對於投信事業有關基金業務執行的規定,何者為是?
(A)公司基金管理業務之相關執行程序及其事項,悉應遵守各證券投資信託基金受益憑證發行計劃、證券投資信託契約之限制與規定
(B)除了以善良管理人之注意管理受託管理資產,並得為自己、代理人、受僱人或其他任何第三人謀取利益
(C)公司應採取合理步驟,以確定客戶之真正身分,並於需要時要求檢視身分證明文件;另應確定客戶之財務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面,以遵守「公平交易法」之相關規定
(D)公司應與保管機構之資產各自獨立,故無指示保管機構之權,也不可盤點檢查委託保管在保管機構之資產
參考答案
答案:A
難度:簡單0.7
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用户評論
【用戶】SN.S
【年級】高三下
【評論內容】公司應採取合理步驟,以確定客戶(包括受益...
【用戶】kk
【年級】高一上
【評論內容】2.公司應採取合理步驟,以確定客戶(包括受益人)之真正身 分,並於需要時要求檢視身分證明文件;另應確定客戶之財 務狀況、投資經驗及投資目標。所有程序應備存書面,以遵 守「洗錢防制法」之相關規定。