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• 13. 證券投資信託基金投資於甲上市公司，若甲公司因財務困難，股票暫停交易期滿而終止交易，基金投資於甲公司股票之資產價值應如何計算？(A)以暫停交易前一營業日收盤價計算(B)以最近最新財務報告所列之每
• 14. 下列何者違反投信的交易室管理措施？(A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內(B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間(C)透過門禁管理系統紀錄(D)為維護個人資料安全，門禁系統紀錄之
• 15. 若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一，電子投票相關事務可由何單位辦理？(A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行(C)集保結算所 (D)以上三者任一
• 16. 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所定方式保持之，下列何者非主管機關所定方式？(A)現金(B)存放於銀行(C)向票券商買入符合一定評等等級以上之短期票券(D)購買利率交換契約
• 17. 甲公司為基金銷售機構，乙公司非為基金銷售機構，當兩者展開聯合業務推展活動時，以下須注意事項中，何者敘述有誤？(A)該聯合業務推展活動應事前向主管機關申請許可(B)活動說明應讓投資人可以明確看出
• 18. 違反證券投資信託基金管理辦法之規定者，應依何種法規之有關規定處罰？(A)證券交易法施行細則 (B)公司法(C)證券投資信託及顧問法 (D)證券投資信託事業管理規則
• 19. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業，下列何者不符合辦理規定？(A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提
• 20. 投信事業之年報及月報，應送由何單位轉送何機構備查？(A)證券商業同業公會；金管會 (B)投信投顧公會；金管會(C)證交所；金管會 (D)投信投顧公會；證交所
• 21. 下列有關投信基金投資有價證券之規定，何者錯誤？(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第三人處理
• 22. 投信公司或投顧公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 23. 投顧事業經營全權委託投資業務，依法公司應設立哪些部門？ 甲.全權委託之專責部門；乙.投資研究部門；丙.秘書部門；丁.財務會計部門；戊.內部稽核部門；己.公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、
• 24. 甲投信事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定？(A)5% (B
• 25. 投信公司擔任 1 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
• 26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？(A)委由基金保管機構保管(B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求(C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會
• 27. 傘型基金以資產配置為其理念，下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤？(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數
• 28. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
• 29. 下列何者為投顧事業得為之行為？(A)自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人(B)出資邀請網紅招攬客戶(C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金(D)以通訊軟體轉發分
• 30. 投信或投顧運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易，不能投資下列何種契約？(A)臺灣期貨交易所的黃金期貨契約(B)英國倫敦金屬交易所的銅期貨契約(C)美國紐約商業交易所的原油期貨契約(D)美國
• 31. 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A)為提高績效，與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)得與客戶借貸有價證券(C)以真實姓名從事證券投資分析活動(D)為求準確分析，以紫微
• 32. 投顧公司經核發營業執照後，如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之？甲.接受客戶全權委託投資業務；乙.舉辦免費之證券投資分析講習；丙.發行證券投資出版品(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、
• 33. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費，應如何處理？(A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項(C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
• 34. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」為投顧公司委任或聘僱契約之一部分，如有受僱人員違反該行為準則時，下列何者非該受僱人員可能遭受公司所為之處分？(A)警告 (B)懲戒 (C)解僱 (D)註銷業
• 35. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件？(A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年(D)取得營業執照已滿一個會計年度者，最
• 36. 投信事業運用每一投信基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告，於每月終了後多久編具月報？(A)二個月、二十日 (B)三個月、十日 (C)二個月、十日 (D)三個月、二十日
• 37. 張三擔任甲投信公司之總經理，張三之下列行為何者符合證券投資信託管理法令之規範？(A)投資於上櫃之乙投信公司股票不超過 5%(B)經股東會同意兼任甲投信公司之董事長(C)經股東會同意兼任丙投信公