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64. 公開發行公司取得或處分有價證券,交易金額達公司實收資本額 20%或新臺幣 3 億元以上,除該有價證券具活絡市場之公開報價者外,應洽何者就交易價格之合理性表示意見?(A)會計師 (B)證券分析師
問題詳情
64. 公開發行公司取得或處分有價證券,交易金額達公司實收資本額 20%或新臺幣 3 億元以上,除該有價證券具活絡市場之公開報價者外,應洽何者就交易價格之合理性表示意見?
(A)會計師
(B)證券分析師
(C)財務顧問
(D)律師
參考答案
答案:A
難度:
計算中
-1
書單:
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63. 公開發行公司得對下列何者為背書保證?(A)公開發行公司持有表決權之股份未超過 50%,但為實質控制之子公司(B)因共同投資關係由公開發行公司單獨對被投資公司背書保證(C)公開發行公司直接及間接
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65. 公開發行公司設有審計委員會時,證券交易法第 14 條之 5 列示重要議案若未經審計委員會全體成員二分之一以上同意者,得由全體董事三分之二以上同意行之。下列事項何者不包括在內?(A)訂定內部控制
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66. 審計委員會為決議時,其同意之標準為何?(A)全體成員三分之二以上出席,及出席成員過半數之同意(B)全體成員二分之一以上出席,及出席成員過半數之同意(C)全體成員三分之二以上同意(D)全體成員二
67. 有關公開發行公司內部稽核之事項,下列何者為非?(A)應設置隸屬於董事會之內部稽核單位,配置適任及適當人數之專任內部稽核人員(B)內部稽核人員之任免,應經董事會通過(C)公司設置審計委員會者,內
68. 有關風險評估之攸關原則,下列何者有誤?(A)企業辨識其達成整體目標之風險,並分析各項風險(B)企業評估達成目標之風險時,僅應考量可能發生之不實報導舞弊(C)企業辨識及評估可能對內部控制制度產生
69. 公開發行公司哪二者所持有記名股票之股份總額,各不得少於公司已發行股份總額一定之成數?(A)全體董事及經理人 (B)全體經理人及監察人(C)全體董事及簽證會計師 (D)全體董事及監察人
70. 證券交易法第 157 條之 1 禁止公司內部人在有重大影響公司股票價格之消息未公開前或公開後幾小時內買賣該公司之上市或上櫃股票,違者構成內線交易,其須負擔法律責任?(A)6 小時內 (B)12
71. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司內部稽核人員對於檢查所發現之內部控制制度缺失及異常事項,應多久追蹤一次至改善為止?(A)至少按月 (B)至少按季(C)至少每半年 (
72. 公開發行公司內部稽核人員每年應參加指定之專業訓練機構所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程幾小時以上?(A)3 小時以上 (B)6 小時以上(C)9 小時以上 (D)12 小時以上
73. 公開發行公司之子公司若非屬國內公開發行公司,其資金貸與及背書保證資訊揭露之規定如何?(A)因非屬國內公開發行公司,因此不必辦理資訊公告申報(B)子公司如有應公告申報之事項,應由公開發行公司為之
74. 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制之允當性,並至少多久期間,稽核交易部門對從事衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報告?(A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每
75. 關於公開發行公司董事會議案之表決,下列何者不正確?(A)對於董事會議案之討論,主席認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決(B)議案表決時,經主席徵詢出席董事全體無異議者,視為通過(
76. 下列有關上市上櫃公司董事會之敘述,何者有誤?(A)董事會應照法令、公司章程或股東會決議行使職權(B)董事會決議如違反法令、公司章程,經繼續 1 年以上持股之股東或獨立董事請求或監察人通知董事會
77. 有關上市公司董事長與總經理之規定,下列何者為誤?(A)董事長與總經理不宜由同一人擔任(B)董事長與總經理為同一人者,於 112 年底前應設置獨立董事人數不少於五人(C)董事席次超過十五人者,獨
78. 公開發行公司董事或監察人如有缺額,公司之處理下列何者有誤?(A)監察人全體均解任時,董事會應於 60 日內召開股東臨時會選任之(B)董事缺額達章程所定席次三分之一者,應自事實發生之日起 60
79. 有關股東會視訊會議相關事宜,下列何者為誤?(A)公司召開股東會視訊會議,其視訊會議相關事務一律委外辦理(B)受託辦理視訊會議事務者,應制定資訊安全管理政策,並檢具相關資格證明文件,報主管機關備
80. 有關上市公司申報年度自結財務資訊規定,下列何者為誤?(A)自 112 年起,111 年底實收資本額達新台幤 20 億元以上者(B)上市公司應於年度終了後 75 日內申報(C)上市公司如於年度終
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確?(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額三分之一
3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何?(A)證券承銷商 (B)簽證會計師(C)證券主管機關 (D)發行人
4. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?(A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)12 個月
5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券?(A)10 日內 (B)20 日內 (C)30 日內 (D)60 日內
6. 上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指:(A)經濟部變更登記執照送達公司之日(B)經濟部變更執照登載之日(C
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?(A)配偶 (B)未成年子女(C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當
9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
11. 下列何者並非證券商得經營之業務?(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀