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74. 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制之允當性,並至少多久期間,稽核交易部門對從事衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報告?(A)每週 (B)每月 (C)每季 (D)每
問題詳情
74. 公開發行公司內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內部控制之允當性,並至少多久期間,稽核交易部門對從事衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報告?
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每年
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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73. 公開發行公司之子公司若非屬國內公開發行公司,其資金貸與及背書保證資訊揭露之規定如何?(A)因非屬國內公開發行公司,因此不必辦理資訊公告申報(B)子公司如有應公告申報之事項,應由公開發行公司為之
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75. 關於公開發行公司董事會議案之表決,下列何者不正確?(A)對於董事會議案之討論,主席認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決(B)議案表決時,經主席徵詢出席董事全體無異議者,視為通過(
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76. 下列有關上市上櫃公司董事會之敘述,何者有誤?(A)董事會應照法令、公司章程或股東會決議行使職權(B)董事會決議如違反法令、公司章程,經繼續 1 年以上持股之股東或獨立董事請求或監察人通知董事會
77. 有關上市公司董事長與總經理之規定,下列何者為誤?(A)董事長與總經理不宜由同一人擔任(B)董事長與總經理為同一人者,於 112 年底前應設置獨立董事人數不少於五人(C)董事席次超過十五人者,獨
78. 公開發行公司董事或監察人如有缺額,公司之處理下列何者有誤?(A)監察人全體均解任時,董事會應於 60 日內召開股東臨時會選任之(B)董事缺額達章程所定席次三分之一者,應自事實發生之日起 60
79. 有關股東會視訊會議相關事宜,下列何者為誤?(A)公司召開股東會視訊會議,其視訊會議相關事務一律委外辦理(B)受託辦理視訊會議事務者,應制定資訊安全管理政策,並檢具相關資格證明文件,報主管機關備
80. 有關上市公司申報年度自結財務資訊規定,下列何者為誤?(A)自 112 年起,111 年底實收資本額達新台幤 20 億元以上者(B)上市公司應於年度終了後 75 日內申報(C)上市公司如於年度終
2. 下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確?(A)關係企業包括控制與從屬公司以及相互投資公司(B)公司持有他公司有表決權之股份或出資額,超過他公司已發行有表決權之股份總數或資本總額三分之一
3. 「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何?(A)證券承銷商 (B)簽證會計師(C)證券主管機關 (D)發行人
4. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?(A)1 個月 (B)3 個月 (C)6 個月 (D)12 個月
5. 發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券?(A)10 日內 (B)20 日內 (C)30 日內 (D)60 日內
6. 上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指:(A)經濟部變更登記執照送達公司之日(B)經濟部變更執照登載之日(C
7. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?(A)配偶 (B)未成年子女(C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
8. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A)該內線交易行為之相對人 (B)因該股票之交易而受有損害之人(C)就該股票有交易行為之善意投資人 (D)當
9. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?(A)年度財務報告經董事會通過(B)向認股人或應募人交付公開說明書(C)編製年報於股東常會分送股東(D)
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?(A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
11. 下列何者並非證券商得經營之業務?(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
12. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?(A)營業保證金 (B)手續費收入(C)違約損失準備 (D)交割結算基金金額
13. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務(B)對公司或分支機構就其所
14. 下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?(A)最低實收資本額為新臺幣二億元(B)僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者為新臺幣一億元(C)僅經營股權性質群眾募資業務者為新臺幣一千萬
15. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
16. 證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?(A)逐日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?(A)可 (B)不可(C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?(A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?(A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人?(A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業?(A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司