資訊推薦

• 3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？ (A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
• 10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？ (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)五百萬元 (D)一千萬元
• 35. 證交所買賣申報之競價方式為？ (A)集合競價及逐筆交易 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
• 15. 一般而言，信用評等低的債券殖利率比信用評等高的債券殖利率： (A)高 (B)低 (C)相同 (D)無法判定
• 8. 下列哪項產業，最可能被歸類為景氣循環產業？ (A)生化業 (B)營建業 (C)公用事業 (D)食品業
• 25. 就市場效率性而言，設置漲跌幅之限制： (A)可能會延緩資訊反應在股價上之速度 (B)對於股價反應資訊並無任何影響 (C)是一個具有效率的市場必有的措施 (D)是半強式效率市場之特質
• 4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？ (A)公開說明書 (B)財產目錄 (C)股東名冊 (D)年報
• 5. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？ (A)1 家 (B)3 家 (C)5 家 (D)10 家
• 6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實 者，而不負賠償責任者，係下列何人？ (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
• 11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？ (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
• 12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)選項ABC職務皆不得擔任
• 13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）： (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
• 14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？ (A)交付 (B)登記 (C)集保帳簿劃撥 (D)背書後交付
• 16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？ (A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數 (C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份
• 19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是： (A)短線交易行為 (B)內線交易行為 (C)人為炒作股票行為 (D)不實公開說明書
• 22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？ (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
• 24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？ (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人
• 25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？ (A)股份有限公司 (B)財團法人 (C)有限公司 (D)人民團體
• 27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是： (A)公平 (B)承銷價格最接近市價 (C)時效快 (D)社會成本最低
• 29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？ (A)15 個 (B)12 個 (C)10 個 (D)7 個
• 33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？ (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
• 36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？ (A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
• 37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？ (A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
• 38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少： (A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上