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• 6. 對公開說明書之重要內容記載，能證明已經合理調查，並有正當理由確認其簽證或意見為真實 者，而不負賠償責任者，係下列何人？ (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
• 11. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？ (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
• 12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列 何種職務？ (A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)選項ABC職務皆不得擔任
• 13. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣 （沒有分支機構）： (A)1 億元 (B)3 億元 (C)5 億元 (D)10 億元
• 14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？ (A)交付 (B)登記 (C)集保帳簿劃撥 (D)背書後交付
• 16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？ (A)當事人事先以書面約定 (B)仲裁人得為二人以上之雙數 (C)法人機構得為仲裁人 (D)仲裁人需具法官身份
• 19. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少__召開一次？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
• 21. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是： (A)短線交易行為 (B)內線交易行為 (C)人為炒作股票行為 (D)不實公開說明書
• 22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？ (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
• 24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之？ (A)三分之一 (B)二分之一 (C)三人 (D)五人
• 25. 臺灣證券交易所之組織型態為何？ (A)股份有限公司 (B)財團法人 (C)有限公司 (D)人民團體
• 27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是： (A)公平 (B)承銷價格最接近市價 (C)時效快 (D)社會成本最低
• 29. 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理 申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？ (A)15 個 (B)12 個 (C)10 個 (D)7 個
• 33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？ (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
• 36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？ (A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
• 37. 經核准終止上市之有價證券，證交所應於實施日幾日前公告？ (A)7 日 (B)12 日 (C)15 日 (D)20 日
• 38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少： (A)已逾五個完整會計年度 (B)已逾四個完整會計年度 (C)已滿五年以上 (D)已滿三年以上
• 39. 股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？ (A)二家 (B)三家 (C)四家 (D)五家
• 40. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮 合一次？ (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘
• 41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？ (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
• 42. 逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？ (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
• 43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？ (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
• 44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其最低實收資本額為新臺幣： (A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)五億元
• 45. 委託人申請以現券償還融券者，證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交 付委託人？ (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
• 47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？ (A)美元計價 ETF 之受益憑證 (B)上櫃中央登錄公債 (C)全額交割之上市股票 (D)選項ABC皆可