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• 5. 依我國期貨交易法之規定，會員制期貨交易所對於會員違反期貨交易所業務規則之處置，不包括下列何者？(A)課以違約金 (B)警告(C)撤換其負責人或其他有關人員 (D)停止或限制其於期貨交易所進行為交
• 6. 依我國期貨交易法之規定，有關公司制期貨交易所提撥特別盈餘公積之敘述，下列何者錯誤？(A)分派盈餘時，除提出法定盈餘公積外，應另提特別盈餘公積(B)特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視其盈餘狀
• 7. 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權，其受償順序為何？(A)期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員(B)期貨結算機構→期貨交易人
• 8. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨結算會員破產時，該會員及期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤？(A)由主管機關命令移轉(B)移轉對象為與該會員訂有承受契約之其他會員(C)必要時，移轉對象亦可為未
• 9. 下列有關期貨結算機構申報財報表冊之敘述何者錯誤？(A)每月十日以前申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表(B)每月十五日以前申報上月份財務比率月報表及期貨交易量月報表(C)每半營業年度
• 10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商下列哪些事項由主管機關訂定？ Ⅰ.交割結算基金之金額 Ⅱ.資本額或指撥營運資金 Ⅲ.負責人及業務員之資格條件 Ⅳ.業務員最低人數 Ⅴ.委託書應記載事項Ⅵ.風險預告
• 11. 依我國期貨交易法之規定，有關期貨商破產時，所屬期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何者錯誤？(A)由主管機關命令移轉(B)移轉對象為與該期貨商訂有承受契約之其他會員(C)必要時，移轉對象亦可為未與該期
• 12. 有關期貨商提存特別盈餘公積之規定，下列敘述何者錯誤？(A)應於每年稅後盈餘項下，提存 20%特別盈餘公積(B)金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存(C)主管機關得因業務需要，規定期貨商增加或
• 13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定，下列敘述何者錯誤？(A)以電話進行者，必須同步錄音存證(B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查(C)錄音及傳輸內容
• 14. 期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，有下列哪些情形時，主管機關得不予許可？ Ⅰ.申請書件內容有虛偽不實之情事 Ⅱ.營業計畫書內容欠具體 Ⅲ.每股淨值低於面額 Ⅳ.內部控制制度內容無法有效執行 Ⅴ.
• 15. 期貨顧問事業開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會
• 16. 期貨顧問事業為招攬業務，於大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列哪些情形？Ⅰ.宣稱期貨交易適合所有人士 Ⅱ.提供過去績效 Ⅲ.隱匿重要事實，有致人誤信之虞 Ⅳ.強調獲利，未同時說明相對之風險 Ⅴ.
• 17. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過電視從事顧問服務時，不得有下列哪些情形？Ⅰ.涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 Ⅱ.從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為 Ⅲ.對市場之行情研判
• 18. 下列何者非為期貨商申請兼營期貨經理事業應具備之條件？(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(B)最近半年未曾受主管機關警告處分(C)最近二年未曾受主管機關撤換負責人處分(D
• 19. 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)
• 20. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之哪些事項？ Ⅰ.財務會計 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.交易決定 Ⅳ.交易執行 Ⅴ.內部稽核 Ⅵ.推廣或招攬(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ(
• 21. 期貨經理事業經委任人書面同意後，得運用全權委託資產從事下列哪些行為？Ⅰ.從事證券信用交易 Ⅱ.買入本事業發行之期貨信託基金受益憑證 Ⅲ.出借或借入有價證券 Ⅳ.投資於與本事業有利害關係之公司所
• 22. 期貨信託事業應至少設置下列哪些部門？Ⅰ.法令遵循 Ⅱ.研究分析 Ⅲ.財務會計 Ⅳ.內部稽核 Ⅴ.洗錢防制 Ⅵ.風險管理(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(C)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
• 23. 有關期貨信託事業股東持有股份之敘述，下列何者錯誤？(A)持有股份 5%以上之股東持股變動時，應於次月五日前向公司申報(B)持有股份 10%以上之股東，除主管機關另有規定外，不得持有其他期貨信託
• 24. 期貨信託基金銷售機構之內部控制制度，不包括下列何項作業原則？(A)基金風險管理 (B)充分瞭解客戶 (C)短線交易防制 (D)洗錢防制
• 25. 有關期貨信託事業募集指數股票型期貨信託基金(期貨 ETF)之敘述，下列何者錯誤？(A)該基金係追蹤、模擬或複製標的指數表現(B)應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數(C)該基金在期貨
• 26. 證券商申請兼營期貨交易輔助人之資格條件，下列何者正確？(A)以證券經紀商為限(B)需經營證券經紀業務滿三年(C)證券商兼營期貨經紀業務者，亦得申請經營期貨交易輔助業務(D)每一分支機構之營業保
• 27. 期貨交易輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應明定期貨交易輔助人執行業務所生之損害賠償責任，由何者負擔？(A)期貨交易輔助人(B)委任期貨商(C)期貨交易輔助人與期貨交易人平均分
• 28. 期貨交易輔助人應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及下列何者訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度？(A)期貨交易所 (B)
• 29. 槓桿交易商開業、停業、復業或終止營業時，應送由下列何者轉送主管機關申報？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構(C)證券櫃檯買賣中心 (D)期貨公會