【映君】評論
風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、...
【得榮 郵局已上榜謝謝大家】評論
前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域 、產品及服務、交易或支付管道等面向，
【伊伊】評論
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 EN第 6 條
【加油!一定要上!!】評論
四、全面性洗錢及資恐風險評估作業之評估方式 風險評估作業得先辨識全行之固有風險，評估管控環境、風險抵減措施之有效性，再評估剩餘風險，可依據下列階段進行之：（一）辨識全行之固有風險：固有風險係指未考慮任何控制措施下，銀行面臨被利用於洗錢及資恐之風險。1、決定固有風險因素之類型、權重或評級依據。（1）固有風險因素至少應包含客戶、地域、產品與服務，以及交易或服務管道。（2）權重或評級之依據，得考慮風險因素之不同面向及其特性所產生的風險與控制對該銀行可能產生的影響、或以平均、依風險基礎方法等原則以決定之。2、定義各固有風險因素類型之細部因子或評估指標，並依評估指標蒐集相關資料。固有風...