資訊推薦

• 17. 關於黑市披索交易(A) 大額披索存款兌換成美元。(B) 把美元轉帳到南美洲或中南美洲地區並將其兌換成披索。(C) 收到與交易無關的第三人進行的電匯轉帳。(D) 非法實體為非法盈餘把披索兌換成美
• 5.普通的外國代理帳戶跟通匯帳戶(A) 客戶無須擔心 OFAC 制裁名單篩查。(B) 客戶可以直接聯繫代理銀行發出電匯。(C) 客戶能夠直接控制代理銀行中的資金。(D) 客戶可以使用美元直接撥付來隱藏
• 12. 一年多來，合規制度的缺陷首次明顯增長，下一步，該反洗錢專員應該採取哪一項措施？(A) 立刻向董事會匯報近六個月來的客戶身分識別政策趨勢。(B) 對於開戶培訓的項目進行修訂。(C) 確定是否有易
• 20. 下列哪些客戶行為中洗錢的風險"最大"？(A) 匯款支付飛行培訓費用。(B) 按季度固定向貴金屬供應商支付款項。(C) 多次現金存款但存入金額卻略低於規定的報告門檻。(D)
• 319南台灣有個原住民魯凱族村落，以保留完整的石板屋與板岩巷而成為獨特的文化旅遊景點，請問是何處？(A)台南新化(B)高雄旗山(C)屏東霧台(D)屏東恆春
• 308早上從台北搭乘高鐵南下，大約早上9點抵達高雄左營之後，可以安排哪些景點比較適合，晚上能夠回到高雄市區飯店住宿？(A)義大世界購物中心、佛陀紀念館(B)小琉球、墾丁鵝鑾鼻(C)劍湖山世界、古坑咖啡
• 6.一家私有銀行高級經理人的近親屬要求開立一個帳戶，因為存在這個關係，銀行職員沒有遵循既定的開戶程序，而加快了帳戶開戶進度，根據巴賽爾銀行監管委員會的原則，下述哪一點可能導致最大操作風險？(A) 未能
• 13. 為確保反洗錢機構的時效性，應採取什麼措施？(A) 董事會應該每四個月對該制度進行評估與分析。(B) 由聯邦司法官員對該制度進行審查管控缺口。(C) 定期將該制度提交所在地區的國家或政府監管機構
• 21. 機構決定關閉某一個帳戶的時候應該考慮哪三個因素？(A) 機構關閉帳戶的政策和程序。(B) 執法部門或檢察官發出的具有相應政府機構抬頭和相應授權簽字要求保持該帳戶活動狀態的書面文件。(C) 執法
• 25. 以下關於美國法律有治外法權不正確的陳述？(A) 反洗錢刑事法律可以適用部份活動發生在海外的交易。(B) OFAC 的經濟貿易制裁措施可能會對美國海外的金融機構或企業帶來治外法權的風險。(C)
• 18. 下列哪一種行為可能跟律師涉及洗錢有關？(A) 頻繁出訪被公認的稅收天堂國家。(B) 與在外國有巨額淨資產的客戶打交道。(C) 為被指控針對金融機構實施犯罪的人員提供服務。(D)組建企業實體掩飾
• 7.根據金融行動特別工作組的規定，以下哪一項陳述是正確的？(A) 各國家或地區不得決定如何定義上游犯罪或潛在的犯罪，也不得決定如何定義使此類犯罪成為嚴重犯罪任何特定要件的性質，而是應採用 FATF 的
• 14. 哪一項不是客戶可疑的危險交易訊號？(A) 擁有多個位置或者搬家頻繁。(B) 地址與其他銀行客戶相同。(C) 擁有一個現金存取商業帳戶。(D) 多人在不同城市使用與該帳戶相關的 ATM 卡。
• 22. 資訊共用合作的國際合作方法有哪三種？(A) 司法互助協定。(B) 簽發作證傳票。(C) 國際洗錢資訊網。(D) 通過監管管道進行監管共用。
• 26. 展開內部反洗錢調查時的實用工具或方法有哪三項？(A) 向相關帳戶人員簽發作證傳票。(B) 審查文件，尤其是相關帳戶的所有文件。(C) 與機構內的知情員工進行面談。(D) 通過互聯網搜尋其他可用
• 19. 以下哪一項不屬於客戶可疑交易或危險信號？(A) 向經手櫃員支付固定小費。(B) 把小額紙幣兌換成大額紙幣。(C) 參與海外帳戶電匯交易。(D) 詢問企業交易的銀行手續費。
• 302中部有個知名小鎮，能夠參觀921震災遺址的武昌宮、明新書院，以及特有生物保育中心等景點，是指哪個地方？(A)三義(B)鹿港(C)集集(D)鹿谷
• 305到高雄的柴山旅遊時，該風景區的主要景觀特色何者正確？(A)檜木森林、台灣帝雉(B)石灰岩洞、台灣獼猴(C)孟宗竹林、黑腹燕鷗(D)火山地質、溫泉地熱
• 23. 關於銀行監管機構有權獲得被監管機構的資訊以下哪三項陳述不正確？(A) 監管機構僅可通過搜查令獲得被監管機構的帳戶和記錄資訊。(B) 要求被監管機構向監管機構提供資訊的作證傳票可以代替搜查令。(
• 1. 設 a＝ ＋ ，b＝ －，計算下列各式，並將結果化為最簡根式，若為分式則將根式有理化。（2-2）【題組】(1) 求 a2＋b2 的值為多少？( 4分 )
• 309要成為規劃遊程的旅行社從業人員，必須了解國內各風景區與許多重要景點的地理置，最快速便捷的方式是？(A)問完公司所有的導遊(B)電話詢問景點業者(C)親自走訪每個景點(D)翻閱地圖或網路查詢
• 8. FATF 40 項建議涵蓋下列哪三個領域？(A) 對上游犯罪的依法審判。(B) 國際合作。(C) 金融體系以及監管。(D) 刑事司法制度。
• 306遊程中白天安排台中新社地區的觀光景點，晚上若是要住宿距離較近的溫泉飯店，請問選擇哪個溫泉區比較適合？(A)關仔嶺(B)柬埔(C)谷關(D)廬山
• 24. 根據美國愛國者法案 319 條之規定，以下哪一類的記錄屬於美國銀行應該收集並且保持與其有代理業務關係的非美國銀行的相關記錄？(A) 實際受益人以及全球政要(B) 反洗錢政策及年度報告複本。(C
• 320下列所列出的溫泉區，何者「不在」宜蘭縣的境內？(A)礁溪(B)鳩之澤(C)紅葉(D)蘇澳