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• 5. 關於證券投資顧問事業之資金運用，下列敘述，何者正確？(A)為短期融通之需要，得貸與他人，但不得超過公司淨值之百分之四十(B)得購置非營業用之不動產(C)若非屬經營業務所需者，其資金運用得購買國內
• 6. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？(A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
• 7. 請問下列何人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不受證券交易法內線交易禁止之規範？(A)公司董事長 (B)公司總經理 (C)公司之律師
• 8. 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述，何者正確？(A)董事會所編製之財務報表，應於股東會開會前十日，交監察人查核(B)董事會召集前，應通知監察人列席(C)監察人得兼任獨立董事(D)監察人應組
• 9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，有價證券持有人申報公開招募時，應檢具公開招募說明書，所應載明下列事項中，下列何者非正確？(A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明(
• 10. 除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外，一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之多少比例時，其超過之表決權，不予計算？(A)千分之五 (B)百分之一
• 11. 下列關於股份有限公司對董事及監察人之訴訟，其敘述何者正確？(A)股東會決議，對於監察人提起訴訟時，公司應自決議之日起三十日內提起之(B)股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之日起二十日內
• 12. 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券
• 13. 上市上櫃公司發行可轉換公司債，下列敘述，何者錯誤？(A)發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣(B)為履行轉換義務，限以發行新股方式履約(C)轉換公司債面
• 14. 公開發行公司董事缺額達三分之ㄧ時，董事會應於幾日內召開股東臨時會補選之？(A)三十日 (B)四十日 (C)五十日 (D)六十日
• 15. 依證券交易法規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定，應定期編送主管機關之財務報告，應簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人？(A)董事長
• 16. 有關公司法第六章之一規定之關係企業公司所持有他公司之股份或出資額之計算，下列何者之股份或出資額不必連同一併計入？(A)公司之從屬公司所持有他公司之股份或出資額(B)公司之控制公司所持有他公司之
• 17. 私人間直接讓受上市公司之有價證券，而不於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，除其前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月外，且其數量尚需符合下列何項規定？(A)不超過該證券一個成交單位 (B
• 18. 關係企業中的控制公司若欲操縱從屬公司從事不合營業常規的行為，因而導致從屬公司受到損害，下列何者必須與控制公司負連帶賠償責任？(A)控制公司之大股東 (B)控制公司之董事(C)從屬公司之負責人
• 19. 有關短線交易之規範，下列何者非正確之規範？(A)發行股票公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東始適用短線交易之規定(B)短線交易係指前述( A )所列之人對公司之上市股票及
• 20. 試問證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，其委託投資資產之閒置資金不得運用於下列何項之投資？(A)向票券商買入短期票券 (B)存放於金融機構(C)國內信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券
• 21. 有關證券投信公司總經理之選任或委任事項，下列行為何項符合證券投資信託管理法令之規範？(A)請假時公司應指派具有符合擔任總經理資格之代理人代理之(B)經股東會同意得兼任其他證券投信公司之總經理(
• 22. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始生效？(A)五
• 23. 有關我國證券投資信託暨顧問商業同業公會之會員應共同信守各種基本之業務經營原則中，其中應「確實掌握客戶之資力、投資經驗與投資目的，據以提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，禁止有誤導、虛偽、詐欺
• 24. 有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴案件之處理，下列規範何者為正確？(A)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保真實性，應出具所言為真實之聲明書(B)對於客戶書
• 25. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，下列何項非為全權委託投資說明書所應載明之事項？(A)全權委託之性質、經營原則、收費方式及禁止規定等(B)經營全權委
• 26. 有關證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？(A)每周 (B)每月 (C)每
• 27. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
• 28. 甲股份有限公司之章程並無可對外保證之規定，甲公司董事長Ａ竟對外以甲公司廠房，為某Ｂ對某Ｃ之債務設定抵押權，有關此項行為，下列敘述何者為錯誤？(A)本件系爭保證對甲公司不生效力(B)本件系爭保證
• 29. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出