51. 證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查？(A)交易完成後 (B)交易金額超過公司設定之門檻(C)不論金額大小或交易完成與否 (D)如交

問題詳情

51. 證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查？
(A)交易完成後
(B)交易金額超過公司設定之門檻
(C)不論金額大小或交易完成與否
(D)如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當

答案：C
難度：適中0.461
書單：沒有書單，新增

【KUMAxKUMI】評論

柒、證券商對帳戶及交易之持續監控，應依下...

【ALan】評論

(C)不論金額大小或交易完成與否

有合理理由懷疑客戶就該進行風險評估，不論何時。順便聯想到有題答案是不需要多花時間去決定是否要申報疑似風險的客戶(簡而言之-申報就對了)