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• 8. 下列敘述何者正確?(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C)
• 9. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反分割作業，下列何者不符辦理規定?(A)須至證交所指定之網際網路資訊申報系統進行申報(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 30 日前提出申
• 10.證券投資信託基金所持有之資產，如發生重大特殊事件，致基金資產價值之計算標準計算無法反映公平價格之情形，應啟動例外狀況之處理作業程序。以下何種情況可能符合重大特殊事件條件? 甲.所投資之證券因編不
• 11.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契約之
• 12.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元，則其經營全權委託投資業務，接受委託投資之總金額：(A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元(C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
• 13.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確?(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)投顧事業之實收資本額增加時，應依規定向提存之金融機構增提營業保證金(C)可以將
• 14.甲投信公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產，投資與甲公司有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券，為避免利益衝突，應如何處理?(A)僅可申購投資資產 5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他
• 15.得受理保管經營全權委託投資業務之事業所提存營業保證金之外國銀行在我國境內之分公司，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? 甲.中華信用評等公司；乙.Moody'sInvesto
• 16.有關全權委託契約指定交易之證券經紀商或期貨經紀商，下列敘述何者錯誤?(A)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之(B)客戶不指定證券經紀商或期貨經紀商時，可由投信或投顧指定(C)兼營全權委
• 17.下列何者不得為投信事業之專業發起人?(A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
• 18.為加強投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准?(A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)公司更名
• 19.下列何者非投顧事業自有資金之用途?(A)銀行存款 (B)購買國內政府債券(C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
• 20.投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非?(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資(
• 21.有關自動化投資顧問服務之投資組合再平衡功能之敘述，何者錯誤？(A)應明確告知客戶系統提供投資組合再平衡之服務(B)應告知客戶投資組合再平衡可能產生之各項成本(C)應向客戶揭露投資組合再平衡如何運
• 22.下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置?(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
• 23.有關投顧事業從事廣告及營業活動行為之敘述，何者正確?(A)以國家認證分析師之資格擔保為訴求(B)應揭示本名，經核准後得以化名為之(C)於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時
• 24.下列哪些敘述是投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時禁止之行為？甲.開放式基金可以「無折價風險」等相類詞語作為廣告；乙.可預為宣傳廣告未經主管機關核准募集之基金(A)甲 (B)乙 (C)
• 25.以下何者依法無須訂定內部控制制度?(A)投信事業 (B)兼營投信業務之信託業(C)經營投顧業務之投顧事業 (D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業
• 26.為強化證券期貨業健全永續發展經營，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27 項具體措施，請問不包含下列何者？(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊(B)定期評估核心營運系統及設備，確保營
• 27.境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 28.若某投信發行一檔全球已開發國家股票基金，而其資產投資 55%於美國、20%投資於英國、另 25%投資於其他歐洲地區，該投信得將多少比例海外投資業務複委任第三人?(A)20% (B)55% (C)
• 29.下列有關投信事業依「金融資產證券化條例」公開募集基金投資於受益證券或資產基礎證券時應遵守之事項，何者為非?(A)以投資經主管機關核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限(B)每一基金投
• 30.下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤?(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上原
• 31.投信募集發行 ESG 相關主題基金，在其公開說明書中，不一定包含下列哪項資訊?(A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法(C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指
• 32.若某證券投資信託基金投資於多家證交所創新板上市公司之股票，則此基金投資於所有創新板上市公司股票之總金額，不得超過其基金淨資產之__?(A)1% (B)3% (C)5% (D)10%