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13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:(A)四分之一 (B)六分之一(C)八分之一 (D)十分之一
問題詳情
13. 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人,由主管機關指派者,至少占全體董事、監察人之:
(A)四分之一
(B)六分之一
(C)八分之一
(D)十分之一
參考答案
答案:C
難度:
計算中
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12. 我國主管機關如與外國相關機構組織簽訂合作協定之規定,下列敘述何者錯誤?(A)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之(B)於簽訂合作協定前須經行政院核准(C)簽訂合作協定之目的在於資訊交
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14. 期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證(B)應確認客戶身分及申報之紀錄(C)應依洗錢防制法之規定辦理
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15. 依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確? 甲.應經財政部許可並發給許可執照;乙.促進公共利益為其設立宗旨之一;丙.其組織分為會員制與公司制;丁.應向中央銀行繳存營業保證金(A)甲
16. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確?(A)須經會計師查核簽證或核閱(B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出(C)財務報告編製準則依公司法之規定(D)財務報告之公告事項由
17. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? 甲.取得或處分不動產及設備處理程序;乙.年度業務計畫與預算;丙.結算會員財務、業務查核辦法;丁.結算會員業務委員會之組織及職掌(A)
18. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序,下列敘述何者正確?(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前(B)期貨交易人受償之順位
19. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:(A)處以違約金新臺幣 50 萬元處分(B)處以停業處分(C)專案檢查並予輔導(D)通知期貨結算機構輔導
20. 證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?(A)外匯期貨業務(B)證券相關期貨業務(C)委任期貨商可從事之期貨業務(D)金管會核准之期貨業務
21. 關於期貨商得經營之業務項目,下列何者錯誤?(A)按期貨商種類分別核定(B)依期貨交易法與期貨商設置標準之規定核定(C)由期貨公會核定(D)未經核定並載明於許可證照者,不得經營
22. 依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?(A)期貨交易所經經濟部核准後,即可兼營期貨結算機構之業務(B)自受領許可證照後,6 個月內未開始營業者,主管機關得撤銷其許可(C)分為會
23. 依期貨結算機構管理規則規定,對期貨交易之監視及處理情形應於何時向主管機關申報?(A)事實發生之次日前(B)事實發生二日內(C)事實發生五日內(D)事實發生之次日收盤前
24. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)期貨交易所(B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心(D)期貨公會
25. 期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,原則上必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
26. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或
27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分,但其情事已具體改善並經金管會
28. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為:(A)新臺幣五千萬元(B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額(C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即
29. 期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員,不包括下列何者?(A)人事、總務 (B)開戶、受託人員 (C)內部稽核 (D)結算交割人員
30. 日本中部大阪商品交易所決定 2011 年解散,但基於日本境內石油業界的要求,同交易所石油市場的實質交易,其承接的交易所為下列何者?(A)東京金融交易所(B)東京穀物商品交易所(C)東京證券交易
31. 關於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務之規定,下列何者正確?(A)須經主管機關核准(B)得另以新公司之名稱申請之(C)應指撥專用營運資金新臺幣 15 億元(D)不需設立獨立部門辦理期
32. 下列敘述何者為不正確?(A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之(B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險
33. 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?(A)期貨交易所(B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會(D)集保結算所
34. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為保護公益,得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者?(A)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件(B)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證
35. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?(A)新臺幣六十億元以上(B)新臺幣七十億元以上(C)新臺幣八十億元以上(D)新臺幣一百億元以上
36. 依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查?甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.中華民國期貨業商業同業公會;丁.期貨信託事業(A)僅甲、丁(B)僅甲、乙、
37. 有關我國期貨交易法中關於期貨交易契約核准相關規定,下列敘述何者正確?(A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准,始得於期貨交易所交易(B)主管機關准駁期貨交易契約的期間,不得超過 3 個月(
38. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由(B)被請求人不得選任會計師到場(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿(D)作業辦法由財政部訂定
39. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?(A)異動應向同業公會申報(B)異動應於十日內申報(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣