問題詳情
73. 有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？
(A)對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者，應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐交易
(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後，通知主管機關
(C)對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑時，仍不得以過去執行與保存資料為依據，應於客戶每次從事交易時，一再辨識及驗證客戶之身分
(D)銀行與客戶之業務關係，除法規規定不應建立業務關係之情形，銀行亦可就得拒絕、暫停業務往來或逕行終止業務關係之情況，以契約與客戶約定
參考答案
答案：B,C
難度：困難0.355
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用户評論
【Shiyo】評論
B.金融機構防制洗錢辦法：第三條十一、金融機構懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，得不執行該等程序，而改以申報疑似洗錢或資恐交易。
【Ann+】評論
(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢★★★，...
【法權】評論
這屆題目真的出的好爛==保發再幹嘛…..超級爛的題目
【汪汪小貝貝】評論
(B)已經懷疑了，就不要執行了，直接申報疑似洗錢去(C)不用每一次都辨識，有所懷疑時應再次確認。