問題詳情

33.( )有關防制洗錢與資恐專責主管的執掌事務中，下列何者錯誤？
(A)監控洗錢與資恐有關風險
(B)協調督導防制洗錢與打擊資恐計畫之執行
(C)如發現有重大違反法令時，應立即向董事會與監察人（或審計委員會）報告
(D)應至少每 1 年向董事會與監察人（或審計委員會）報告

參考答案

答案：D
難度：非常簡單0.804
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用户評論

【茶茶】評論

<銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第7條>前項專責單位或專責主管掌理下列事務 一、督導洗錢及資恐風險之辨識、評估及監控政策及程序之規劃與執行 二、協調督導全面性洗錢及資恐風險辨識及評估之執行 三、監控與洗錢及資恐有關之風險(A) 四、發展防制洗錢及打擊資恐計畫 五、協調督導防制洗錢及打擊資恐計畫之執(B) 六、確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循，包括所屬金融同業公會所定並經本會准予備查之相關範本或自律規範。 七、督導向法務部調查局進行疑似洗錢或資恐交易申.....看完整詳解

【Switsunland】評論

第 7 條銀行業及其他經本會指定之...

【金榜題名】評論

3 第一項專責主管應至少每半年向董事會及...

【yu】評論

每1年==>高風險洗錢帳戶監視★★★==&...