問題詳情

38.( )金融業於辦理確認客戶身分時，下列何者錯誤？
(A)原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易
(B)依洗錢防制法第 7 條之規範，確認客戶身分之程序必須以了解為基礎
(C)客戶為已發行無記名股票之法人時，應請客戶於每次股東會後，向機構或事業更新其實質受益人資訊
(D)有關強化確認客戶身分之措施於重要政治性職務人士之家庭成員亦應適用

參考答案

答案：B
難度：簡單0.652
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用户評論

【旻】評論

(B) 依洗錢防制法第 7 條之規範，確★★...

【茶茶】評論

<洗錢防制法第7條>1.金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料；其確認客戶身分程序應以風險為基礎(B)，並應包括實質受益人之審查3.金融機構及指定之非金融事業或人員對現任或曾任國內外政府或國際組織重要政治性職務之客戶或受益人與其家庭成員及有密切關係之人，應以風險為基礎，執行加強客戶審查程序(D)--------------------------------------------------  (A) 原則上，完成確認客戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易(金融機構防制洗錢辦法第3條九)

【Switsunland】評論

金融機構防制洗錢辦法第 3 ★★、...

【yu】評論

(A) 原則上，完成確認客 戶身分措施前，不得與該客戶建立業務關係或進行臨時性交易==>正確，應該先確認客戶再建立業務關係