資訊推薦

• 14. 基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務時，應具備對銷售之期貨信託基金充分之專業知識。下列何者屬於上述專業知識之範圍? 甲.期貨信託相關管理法令；乙.期貨業商業同業公會相關自律規範；丙.向
• 15. 有關期貨信託基金淨值，應揭露於公開說明書之規範，何者為真?(A)應揭露最近一年最高、最低及平均之淨值(B)應揭露最近一季最高、最低及平均之淨值(C)期貨信託基金未能於每一營業日公告前一營業日淨
• 16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?(A)送由期貨商業同業公會審查並附審查意見，轉報主管機關申請核准(B)直接送主管機關審
• 17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構應符合之資格條件，下列敘述何者錯誤?(A)除營業未滿一個完整會計年度者外，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)最近一年
• 18. 以下哪些是屬於期貨信託事業業務員之職能範圍？甲.期貨交易及相關投資之研究分析；乙.基金之經營管理；丙.內部稽核；丁.主辦會計(A)僅甲、乙、丁(B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、
• 19. 期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕，對買回價金之給付不得遲延。但有特殊情況經主管機關核准者不在此限。所稱之特殊情況不包括下列何項?(A)證券交易所非因例假日而停止交易
• 20. 期貨信託事業減資退回股本後，最低實收資本額不低於?(A)二億元 (B)三億元(C)五億元 (D)十億元
• 21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外，其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之二十 (B
• 22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，申報日前多少個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數達多少比率者，始得辦理追加募集?(A)三日；百
• 23. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時，下列有關之敘述何者錯誤?(A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款(B)所稱買回價金缺口，指流動
• 24. 下列何者為期貨信託事業毋須先報主管機關核准之事項?(A)變更資本額(B)變更公司章程(C)變更經理人(D)變更公司營業處所
• 25. 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息?(A)三個營業日(B)五個營業日(C)七個營業日(D
• 26. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是?(A)分配之項目(B)分配之時間(C)給付之方式(D)選項( A )( B )( C )皆是
• 27. 依期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業從事下列業務之人員，何者須登錄為期貨信託事業之業務員?甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.執行基金之交易及投資；丙.期貨交易之投資分析(A)僅甲、乙
• 28. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定，期貨信託事業募集期貨信託基金，應於開始募集多少日前，將公開說明書之電子檔案向金管會指定之資訊申報網站進行傳輸?(A)一日前 (B)
• 29. 期貨信託事業募集期貨信託基金，如該期貨信託基金為以外幣計價之期貨信託基金，除經主管機關核准者外，應經何機關或單位同意?(A)行政院(B)中央銀行(C)經濟部(D)國發會
• 30. 下列有關期貨信託基金之公開說明書封面應刊印事項之敘述，何者正確?(A)如為保本型期貨信託基金不須特別註明基金類型(B)投資國外地區者，應註明「投資國外」(C)保本型期貨信託基金，應用括弧以相同
• 31. 專營期貨信託事業應設置哪些部門?甲.研究分析部門；乙.財務會計部門；丙.內部稽核部門；丁.業務推廣部門(A)甲、乙、丙(B)乙、丙、丁(C)甲、丙、丁(D)甲、乙、丁
• 32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務，下列何者錯誤?(A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度(B)客戶首次辦理基金申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續(C)接受客戶申購前應交付客戶風
• 33. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理，下列何者有誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，於開始募集之後，才能為一般性廣告或公
• 34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者?(A)基金孳息(B)發行受益憑證所取得之申購價款(C)申購手續費(D)動用基金所購置之各項資產
• 35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確?(A)未上市、未上櫃股票(B)放款(C)從事證券信用交易(
• 36. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者?甲.期貨信託事業；乙.期貨信託事業負責人；丙.其他曾在公開說明書上簽章者；丁.基金銷售機構(A)
• 37. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時，期貨信託事業應立即通報主管機關?(A)百分之十(B
• 38. 下列有關期貨信託事業執行期貨信託基金之市場風險管理時應遵守之事項之敘述，何者錯誤?(A)對非在交易所進行交易之商品，應評估考量公平市價取得之透明度與難易度(B)對非在交易所進行交易之商品，應評