30.根據荷賽與布蘭查(P.Hersey & K.H.Blanchard)的情境領導模式，當部屬願意工作且知道如何工作或具 備工作能力時，最適合採取下列何種領導模式？ (A)參與型(participa
31.依洗錢防制法規定，為配合防制洗錢及打擊資恐之國際合作，金融目的事業主管機關得自行或經法 務部調查局通報，對洗錢或資恐高風險國家或地區之措施，下列敘述何者錯誤？ (A)令金融機構強化相關交易之確認
34.依金融機構防制洗錢辦法規定，規定客戶為信託之受託人時，應瞭解信託之所有權及控制權結構， 並應確認下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證。下列敘述何者錯誤？ (A)應確認委託人、受託人
35.銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經哪 個單位通過？ (A)防制洗錢及打擊資恐委員會 (B)風險管理委員會 (C)董（理）事會 (D)薪資報酬委員
36.依洗錢防制法規定，有關無正當理由收集金融機構帳戶予以罪刑化，下列敘述何者錯誤？ (A)收集之帳戶包括虛擬通貨平台帳號或第三方支付帳號 (B)以期約或交付對價使他人交付或提供帳戶 (C)透過網際網
38.依金融機構防制洗錢辦法規定，下列何者非金融機構於確認客戶身分時，應予以婉拒建立業務關係 或交易之情形？ (A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 (B)客戶提供身分審核之相關文件不完備 (C)
39.依金融機構防制洗錢辦法規定，有關達一定金額以上之通貨交易，下列敘述何者錯誤？ (A)受理申報機關為法務部調查局 (B)金融機構對於符合免予申報之交易對象，至少每半年應審視一次 (C)交易完成後五
40.依洗錢防制法規定，有關疑似洗錢或資恐交易之申報，下列敘述何者正確？ (A)金融機構應向金管會檢查局申報 (B)交易未完成者毋庸申報 (C)金融機構於專責主管核定後立即向調查局申報，核定後之申報期
42.有關辦理簡易人壽保險業務之郵政機構的防制洗錢專責主管，下列敘述何者正確？ (A)上任前先參加金管會認定機構所舉辦二十小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書，否則不得充任 專責主管 (B)上任前
41.有關銀行防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書之敘述，下列何者錯誤？ (A)董（理）事長必須聯名出具，並提報董（理）事會通過 (B)總經理、總稽核皆是聯名出具者 (C)聲明書必須在年度結束後一個
45.依洗錢防制法規定，下列敘述何者正確？ (A)金融機構及指定之非金融事業或人員應建立洗錢防制內部控制與稽核制度，違反者將有刑事責任 (B)金融機構及指定之非金融事業或人員保存客戶資料不包括臨時性交
46.洗錢防制法所稱洗錢，不包括下列何種行為？ (A)意圖掩飾或隱匿特定犯罪所得來源，或使他人逃避刑事追訴，而移轉或變更特定犯罪所得 (B)掩飾或隱匿特定犯罪所得之本質、來源、去向、所在、所有權、處分