31.發行人申報募集與發行有價證券,以下何者情形不須委請主辦證券商出具承銷商評估報告以及委請律師出具法律意見書?(A)未上市櫃公司辦理現金增資依規定提撥一定比率對外公開發行者(B)上市公司辦理現金增資
34.假設市場上現有四種台泥之認售權證,其履約價格分別為:甲.二十五;乙.二十八;丙.二十六;丁.三十,若其他發行條件皆一致,則其權證合理價格由高至低依序應為:(A)甲>乙>丙>丁(B)甲<乙<丙<丁
39.以下對於委託書的使用,何者敘述正確?(A)委託書應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名(B)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之(C)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋
43.下列何選項非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事?(A)證券主管機關之職員雇員(B)全權委託投資之同一委任人(非政府基金)對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個以上全權委託帳戶(C)