2. 非公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,原則上應有代表已發行股份總數多少以上之股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之?(A)五分之三(B)四分之三(C)三分之二
3.以下何者為是?(A)董事會之決議違反法令或章程,持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時,監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違反法令或章
7. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,係指:(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票(B)對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益(C)該他人所持有股票之利益或損失之
8. 設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中獨立董事人數:(A)無任何限制(B)不得少於一人,且不得少於常務董事席次五分之一(C)不得少於常務董事席次二分之一(D)不得少於一人,且不得少
10. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事前申報?(A)半年(B)
11. 依現在實務見解,買進股票後短期內(六個月內)又將其賣出,對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象,指下列何者?(A)買進時點具有董事身分者(B)賣出時點具有董事身分者(C)「買」與「賣」時點皆
12. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時,證券商應採何種措施?(A)委託人提供適當之擔保,仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保,得拒絕其委託(D)報由主
16. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤?(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書(B)二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定(C)經營代客操作需提存營業保證金(D)對投資
19. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事?(A)提名股東於公告受理期間外提出(B)提名股東於停止股票過戶時,
21. 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果?(A)當然解任(B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果(C)並無任何影響(D)視其股份已