51. 除了監控可疑交易之外，電子監控系統還有什麼價值？(A) 突出該系統的分析能力。(B) 向董事會證明金融情報機構在履行其職責。(C) 達到對系統實施的強化性監管要求。(D) 識別客戶使用產品的方
52. 某客戶持有帳戶已有十年，客戶每週在該帳戶存入相同數額的款項兩次，而且從來沒有出現可疑交易的跡象，監控告警顯示，近幾個月該帳戶有多筆大額存款，與其歷史表現不符，經詢問客戶表示最近出售一處房產，並
54. 一位反洗錢師收到一份法定要求，要求其提供客戶自 2004 年以來的所有交易紀錄，該反洗錢師應提交哪三項紀錄？(A) 該個人帳戶自 2004 年以來的每月報表和交易活動。(B) 該個人帳戶自 2
56.金融機構的高管應該如何應對執法部門通過法律程式序要求提供的紀錄或文件？(A) 提供其認為與該執法部門調查有關的所有記錄和文件(B) 如果該要求沒有提出異議的理由則提供所要求的記錄和文件(C) 拒
57. 一家本地銀行的合規專員在報紙上看到某本地政府高官正因收賄接受主管當局的調查，而該人是銀行的長期客戶，該合規專員立即調查了該人的帳戶及其數週前在該行開立的新帳戶，調查發現，該人的長期帳戶沒有異常
58.金融情報機構間的資訊交換原則包括以下哪三項？(A) 金融情報機構管轄範圍內對罪名定義的差異應在免費交換資訊前予以釐清(B) 艾格蒙特集團關於在金融情報機構層面上，對於免費交換情報的原則應該建立在
59. 金融機構的監控系統發出一份簡報，內部調查認定該客戶行為可疑，反洗錢專員在移交報告之前應該做什麼？(A) 保全與本事件有關的文件，並且決定上報此事(B)根據有關法律的規定，諮詢其他金融機構(C)
61. 監管機構在一般情況下如何在反洗錢調查方面獲得國際援助？(A) 根據艾格蒙特指南提出請求。(B) 聯繫 FATF 經濟活動發展組織並請求其干預。(C) 與金融機構和規主管溝通。(D) 向對應的監
62. 在某些離岸地區建立的信託公司成為很好的洗錢工具，其原因是？(A) 託管財產者和受益人的性質是不對公眾開放的(B) 建立信託公司的典型原因是減少稅賦(C) 離岸地區不熟悉信託公司(D) 信託公司
63. 一位商人要求一歐洲私人銀行開立數字帳戶或不具名帳戶，根據巴賽爾銀行監管委員會白皮書的指引，下面何者是銀行家應該問的最重要的問題？(A) 帳戶由誰控制(B) 一旦該商人過世，誰將繼承其遺產(C)
64. 一位反洗錢專員應邀為一家最近註冊的離岸金融機構制定內部反洗錢政策、程序和控制措施，下面哪三項內容應該包括在內？(A) 高級管理層和員工培訓方案(B) 反洗錢合規程序、內部調查程序以及程式手冊(