29、 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？(A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付 (B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義，
30、 有關全權委託投資業務證券經紀商之指定，下列何者正確？(A) 他業兼營者，如客戶未指定證券經紀商，兼營全權委託投資業務之證券經紀商得指定本事業為證券經紀商 (B) 他業兼營者，客戶不得自行指定本
31、 證券投資信託事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A) 執行職務前 (B) 次月十日前 (C) 執行職務後五日內 (D) 執
32、 全權委託保管機構之規範下列何者正確？(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託
34、 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？(A) 投資A公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10
35、 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？(A) 20% (B) 30% (C) 40
38、 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員？ A.公司之負責人；B.投資經理人；C.非投資或分析部門之受僱人員；D.公司員工依其職位知悉投資資訊之人(A) A、B、C (B)
40、 證券投資顧問事業得為下列何種行為？(A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無合理分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 以上皆不得為之
42、 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A) 不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳 (B) 不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C) 不得
43、 下列何者非基金保管機構之業務？(A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託事業指示
44、 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件？(A) 自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請（報）募集或追加
45、 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項？(A) 全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B) 全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷 (C) 全權委託投資業者之利害關係人 (D)
46、 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A) 於開業後三個月內提存 (B) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (C) 不得分散提存於不同金融機構 (D) 選
47、 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？(A) 國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B) 證券投資分析人員資格 (C) 證券商高級業務人員測驗合格 (D) 投信投