04、 （ ） 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A) 未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B) 應設置內部稽核部門 (C) 營業滿一年並具有經
07、 （ ） 證券投資信託事業運用證券投資信託基金，應遵守下列哪些規定？(A) 不得為信用交易 (B) 不得投資於私募之有價證券 (C) 不得投資於結構式利率商品 (D) 選項(A)、(B)、(C)
09、 （ ） 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤？(A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (
11、 （ ） 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A) 新臺幣2,000萬元 (B) 新臺幣3,000萬元 (C) 新臺幣5,000萬元 (D) 新臺幣7,000萬元
14、 （ ） 王君進入信宜證券投顧公司，其已在外國取得證券分析師資格，經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格，申請認可時，請問王君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於
15、 （ ） H證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資H證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係H證券投資信託公司之董事；丙銀行投資H證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙三家
18、 （ ） 證券投資顧問事業於辦理公司登記後，原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上，得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金？(A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C
19、 （ ） 下列何者可為證券投資信託事業之發起人？(A) 受破產之宣告，已復權者 (B) 使用票據經拒絕往來尚未期滿者 (C) 無行為能力或限制行為能力者 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆不可
20、 （ ） 證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益
21、 （ ） 證券投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，以下何者正確﹖(A) 經客戶同意投資於本事業發行之認購權證 (B) 外國有價證券 (C) 經客戶同意投資與本事業有利害關係之證券承銷商