02、 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律
06、 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，所稱利害關係人包括：(A) 本人之父母 (B) 本
07、 有關境外基金之私募，下列敘述何者不正確？(A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納
08、 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？ A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經金管會核准前，接受
09、 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得不核准其案件(A) 自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月內又申請（報）募集或追加募
11、 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範，對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項？(A) 金管會核准之營業執照字號 (B) 經濟部商業司核准之公司執
12、 目前投信投顧事業接受投資人全權委託投資時，除委託投資資產為投資型保險專設帳簿資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，單一客戶委託資產之最低限額為：(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C
13、 全權委託契約之客戶與全權委託保管機構簽訂之保管契約與公會訂定之範本不同時，應注意不得有下列何情事？(A) 違反公序良俗 (B) 導致同業間之不公平競爭 (C) 使客戶間發生利益衝突 (D) 以
16、 證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？(A) 基金管理機構成立滿一年 (B) 境外基金必須成立滿一年 (C) 基金管理機構（得含其
17、 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，以下敘述何者正確？(A) 得接受共同委任或信託，但以三人為限 (B) 契約應載明客戶為公開發行公司之董事、監
18、 下列敘述何者有誤？(A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉
19、 某證券投顧公司實收資本額一億二千萬元，該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金為多少？(A) 新台幣一千萬元 (B) 新台幣一千五百萬元 (C) 新台幣二千萬元 (D) 新台幣一千二百萬元