25、證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A) 使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B) 提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C) 虛偽、詐欺或其他
26、證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確？(A) 投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B) 證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人
27、證券投資信託事業與證券投資顧問事業之異同，下列敘述何者正確？(A) 均以股份有限公司為限 (B) 前者設立時實收資本額不得少於新臺幣三億元，後者則為一億元 (C) 投信之設立須經金管會核准，投顧
28、甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少？(A) 5% (B) 10% (C) 80
29、公司對於業績數字進行廣告，目前可引用之國內、外機構統計或分析資料，以下何者不正確？(A) Thomson Bank Watch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星（Morning Star）基金
31、以基金績效及業績數字為廣告內容者，以下何者不符規定？(A) 廣告所列出之圖表，必須清楚展示其內容，不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D
33、下列何者為非？(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後，應於基金保管機構收足申購價金之日起，於七個營業日內依規定製作並交付
35、某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非受
38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業，下列何者為非？(A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業，且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期
39、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時，其書面報告資料內容應涵蓋下列何者？(A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分
40、依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定，證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待，應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准？ 甲.重大之差旅費用；乙.旅館費；丙.單獨之款待；丁.公
41、證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信
42、下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」？(A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供
43、「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」，指運用下列何種傳播媒體，就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳？(
44、下列敘述何者為非？(A) 違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項，但不用查報主管機關及公會等相關單位 (B) 違反公司基金管理程序或全權委
45、下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤﹖(A) 證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B) 契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C) 同業公會可洽信託業公會擬訂證券投資信託契約範本
47、經營證券投資信託事業，發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？(A) 10