27. 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確?(A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項(A)、
29. 為改善我國證券市場結構,提高法人投資人之比例,促進成立資產管理中心之發展,主管機關特立法允許投信投顧事業經營何種業務?(A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)
31. 從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法?(A)後進先出法 (B)移動
33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣
38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上?(A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000
39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時,得為如何處理?(A)不予許可 (B)通知申請人限期補正(C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之
40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會?(A)因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處(B)開業、停業、復業及歇業(C)變更
42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非?(A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業(B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務(C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商
45. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範,下列何者無須申報?(A)登載會員公司名稱、電話、傳真、網址變動之廣告或文宣(B)已申報再次使用內容僅微幅變動之案件(C)基金銷售機構之業務人員對臨櫃客戶提
47. 證券投資信託事業申請合併之規定,何者錯誤?(A)最近期財務報告每股淨值不低於面額(B)所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一(C)最
48. 以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者符合規定?(A)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲(B)以基金績效作為廣告者,應以金管會委請之專家學者所作之評比為標準(C)同一基金