1. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?(A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人(D)證券投資
2. 對於證券投資顧問事業之敘述,下列何者為正確?(A)為證券服務事業之一種 (B)投信投顧法公布前,經營投資顧問事業為非法(C)提供有關有價證券價值研究分析意見,皆須受有報酬 (D)事業之經營依法由
6. 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?(A)實收資本額達新臺幣一億元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每
7. 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得退回或不核准其案件?(A)自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者(
9. 下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤?(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性(C)指數成分
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非?(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行
12. 主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何?(A)10% (B)20% (C)3
13. 下列敘述何者正確?(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務,其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C
14. 基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年,3% (B)
15. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之委託書,應如何處理?(A)應即轉讓 (B)可以出售,但出售所得應歸入基金(C)不得轉讓亦不得出售 (D)由證券投資信託契約自行約定
16. 甲證券投資信託公司與 X、Y、Z 三家銀行關係如下: X 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之五;Y 銀行係甲證券投資信託公司之董事;Z 銀行投資甲證券投資信託公司股份百分之二,請問X、Y、Z
17. 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制,下列敘述何者錯誤?(A)不得為放款或提供擔保 (B)不得從事債券附條件交易(C)不得從事證券信用交易 (D)不得投資於未上市、未上櫃股票
18. 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求,受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔?(A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項A、B、C皆
20. 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶應履行哪些事項?(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗(C)交付全權委託投資說明書 (D)選項