50.證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易,應向何人申報?(A)金融監督管理委員會(B)所屬證券投資信託事業(C)證券投資信託暨顧問商業同
2.證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?(A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人(C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資
4.下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告
6.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會
10.以下有關境外基金之敘述,何者為非?(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同
15.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定(
18.甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國
19.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金,應符合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機
20.證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資
21.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使?(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
22.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)