25.有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂(C)證券投
26.以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項(A ) (B
28.下列敘述何者正確?(A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄(B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C)
29.甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者錯誤?(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施(B)須取得客戶逐次書面同意(C)投資數量須經
30.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?(A)全權委託之收費方式(B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制(
32.投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產?(A)其他具流動性之資產(B)其他低風險低報酬率之
33.下列有關基金合併核准後,投信事業應公告並通知受益人之事項,何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基
37.有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤?(A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任(B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任(C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議(D)投顧業務
38.某投資公司未經金管會之許可,經營證券投資信託業務,依證券投資信託及顧問法第一百零七條規定,可處:(A)六個月以下有期徒刑(B)一年以下有期徒刑(C)三年以下有期徒刑(D)五年以下有期徒刑,併科新
39.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,正確者為?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求 (C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析績
40.經營證券投資信託基金之公會會員,對所管理證券投資信託基金而接受委任人委託代為出席股東會,對於該委託書之管理:(A)得經該會員負責人同意後轉讓出席股東會委託書(B)得經該會員董事會同意後轉讓出席股
42.全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時,客戶應注意那些事項?(A)約定以書面為之者,提出書面申請書 (B)不得與受任人相互約定其他查詢方式(C)客戶應作成查詢紀錄 (D)
44.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券(A)僅甲(B)僅甲、乙、丁(C)僅甲、丙、
45.南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲某因獲有某上市公司內線消息,在節目
46.下列何者非「證券投資信託事業經理守則」之適用範圍?(A)適用證券投資信託事業管理共同基金之行為(B)適用證券投資信託事業人員之業務行為(C)適用於證券投資信託事業經營全權委託投資業務之事宜(D)
47.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益衝突或內線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)守法原則(B)忠實誠信原則(C)保密原則(D