26.下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件?(A)營業滿三年(B)實收資本額不少於新台幣三億元(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(D)最近半年未曾受證券投資
27.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定(
28.證券投資信託事業新進之業務人員,應由所屬公司向投信投顧公會登錄,非經登錄不得執行業務,向 投信投顧公會登錄之期限為何?(A)執行職務前(B)次月十日前(C)執行職務後五曰内 (D)執行職務後五個
29.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用内線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介特
30.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格?(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢(B)受破產宣告但已經復權(C)違反證券投資信託及顧問
31.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當 競爭之情事,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)專業原則(B)公平競爭原則 (C)善良管理原則
34.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?(A)依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值(B)私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定
36.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非?(A)每-全權委託投資帳戶之保管機構不限定-家(B)客戶得於全權委投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原舍權委託保管機構及受任人(C)新受
38.下列有關投顧事業從事業務廣告應遵守規範之敘述,下列何者正確?(A)不得提供贈品招攬客戶(B)不得以與委任人權益無關之詞語為訴求(C)不得藉金管會核准經營某項業務,作為證實該申請事項或保證投資分析
39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投
40.全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、内 容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告?(A)每星期至少一次 (B)每月至少
42.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,以基金绩效作為廣告者,應以規定之基金評鑑機構所 作之評比資料為標準,下列何者為非符合規定之基金評鑑機構?(A)理柏(Upper)(B)晨星(Mornin
44.證券投資信託事業委任之基金銷售機構若有違反投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之情事時:(A)由銷售機構負責,與證券投資信託事業無關(B)證券投資信託事業除確實有不可歸責之事由外,應依相關法令負其
46.證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者?(A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益(B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保
47.證券投資信託事業符合下列哪些條件並經主管機關核准者_,得設立分支機構?(A)公司營業滿一年者 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C)選項A. B皆是 (D)選項A.
48.證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為,下列何者為正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)接