11.有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確?(A)應於簽訂全權委託投資契約前,由客戶自行決定,再通知受任人(B)每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務,且合計之規模不得
13.證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務?(A)證券暨期貨市場發展基金會(B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D)證券商業同業公會
44.下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員?曱.公司之負責人;乙.擔任證券 投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人(A)僅甲、乙、丙(B)
45.下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述,何者正確?(A)行為準則之訂定係為推展證券投資顧問事業,提升社會大眾對投顧事業之信心(B)強調避免與客戶產生利益衝突之規範(C)為指引式規範(D)
46.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新
17.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總 申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、 金額及日期等資
19.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下 列何種行為?(A)買賣有價證券(B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其椎介予投資人相同之有價證泰,惟基金不
20.下列敘述何者有誤?(A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具(B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署(D
48.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,.以. 建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注
22.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契约範本,報經金管
49.投顧事業舉辦講習會、座談會、說明會及製作相關講習資料,下列何行為正確?(A)得對不特定人推介買賣特定股票(B)利用内線消息推介特定股票(C)以主力外圍作為推介特定股票(D)不以集團炒作作為推介特
50.依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定,以下敘述何者正確?(A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險(B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣