49.下列有關「證券投資信託事業經理守則」性質之敘述,何者錯誤?(A)為主管機關所發布之行政法規(B)為指引式(guideline)規範(C)為業界自律規範(D)違反本守則規定,係由公司依僱傭或委任關
50.有關嬅券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤?(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關(D)為
4.下列敘述何者錯誤?(A)證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理事業或期貨信託事業可兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投 資業務(B)證券投資信託事業雖尚未募集成立證券投資信託基金,但可先申請經營全權委託投
6.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特 別約定,亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之
8.證券投資顧問事業對其潛在客戶當面洽談時,得為下列何種行為?(A)藉金管會核准作為保證全權委託投資資產價值(B)提供客戶贈品或其他利益以加強促銷(C)保證本金安全無虞(D)提供可投資之有價證券或經主
10.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列何者非為應具備條件?(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上(B)具有經營全權委託投資業務能力(C)營業滿二年(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股
12.得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非?(A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業.(B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務(C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商
13.曱證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國内發行公司 股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之?(A)客戶(B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構指
14.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得
15.Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理?(A)於事實發生冬曰起二曰内申報(B)於事實發生後三日内公告(C)於事實發生後三日内抄送主管機關(D)於事實發生之日起二日内公告
17.有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投 信投顧公會擬訂(C)證券
21.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確?(A)不可分散提存於不同金融機構(B)為分散風險得提存於二家以上金融機構(C)提存以現金或銀行存款為限(D)提存後不得更