27.證券投資信託事業之股東,除符合證券投資信託及顧問法第七十四條資格條件者外,每一股東與其關 係人及股東利用他人名義持有股份合計不得超過該公司已發行股份總數百分之多少?(A)十(B) 二十(C) 二
28.總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付,以下何者錯誤?(A)可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付(B)可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義.,在國内
29.全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳产編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送 達客戶?(A)每月十五日、年度終了後一個月(B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業曰(C)每月第
32.曱證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承鎖 商所承鎖之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理?(A)僅可申購投資資產5%以下(B)公司自行以複委任方式
3.有關證券投資顧問公司業務經營,下列敘述何者錯誤?(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關(D)為拓
5.A投資人有三千萬資金,全權委託曱證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金, 曱應注意哪些事項?(A)應由A存入合法之保管機構保管(B)曱之債權人不得對A委託之資金行使權利(C)保管
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保
7.投資人甲將其資產一千萬元全權委託C證券投資顧問公司處理,由C投資於上市股票、政府債券及公 司債,對於C購入之有價證券:(A)應由C依約定保管(B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人曱若
37.證券投資顧問公司之業務人員於公開場所從事證券投資分析活動,不得有下列何種行為?(A)藉算命或怪力亂神方式作投資分析(B)以化名從事證券投資分析(C)未列合理研判分析依據對不特定人就個股之買賣進行
38.某甲係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款一千萬 元加碼買進,董事長乙基於某曱係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負貴人與業務人員管 理規則對此之規
39.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下 列何者授權範圍内之行為?(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D