1.有關證券投資顧問公司得經營業務,下列敘述何者錯誤?(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)聘請媒體號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會,並特別聲明應屬其個人行為與公司無關(D)為
1.對於證券投資顧問事業之敘述,下列何者為正確?(A)為證券服務事業之一種 (B)投信投顧法公布前,經營投資顧問事業為非法(C)提供有關有價證券價值研究分析意見,皆須受有報酬 (D)事業之經營依法由財
3.證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務時,下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定,亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股
5.投信投顧事業審查投資人全權委託申請符合法定條件時,與客戶應簽立那些契約?(A)全權委託投資契約(B)與全權委託保管機構共同簽訂三方權義協定書(C)選項( A )( B )皆是(D)選項( A )(
6.證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契
9.主管機關核准之境外基金,其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率,從事衍生性商品交易,持有未沖銷多頭部位價值之總金額,不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何?(A)10%(B)20%(C)30%(D
10.基金保管機構僅得依投信事業之指示處分基金資產,請問下列處分行為何者正確?(A)依投資決策之需要調整投資組合(B)給付依證券投資信託契約約定應分配予受益人之可分配收益(C)給付受益人買回其受益憑證
15.證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非?(A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之(C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度
17.證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例?(A)20%(B)30%(C)40%(D)50
18.有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上(D)
20.關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確?(A)不可分散提存於不同金融機構(B)為分散風險得提存於二家以上金融機構(C)提存以現金或銀行存款為限(D)提存後不得更
22.下列敘述何者有誤?(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從