01、 下列何者非全權委託投資業務之範圍?(A) 運用客戶委任交付之資產進行有價證券投資 (B) 提供客戶市場商品資訊與價值分析報告 (C) 可提供客戶保證收益、損失分擔之約定 (D) 全權委託投資業
02、Y證券投資信託公司發生對投資人權益有重大影響事項,依法應如何處理﹖(A) 於事實發生之日起二日內申報 (B) 於事實發生後三日內公告 (C) 於事實發生後三日內抄送主管機關 (D) 於事實發生之
06、證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為何三方?(A) 客戶、受任人、全權委託保管機構 (B) 客戶、受任人、證券經紀商 (C) 客戶、全權委託保管機構
08、有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者不正確?(A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D) 發
09、全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理?(A) 列為管理報酬 (B) 作為客戶買賣交易成本之減項 (C) 作為投資獲利 (D) 累積為客戶委託
10、下列何者為金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A) 購買受益憑證之費用 (B) 受益人請求買回受益憑證之費用 (C) 證券投資信託事業及基金保管機構所收取經理或保
12、X證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下: 甲銀行投資X證券投資信託公司股份百分之五;乙銀行係X證券投資信託公司之董事;丙銀行投資X證券投資信託公司股份百分之二,請問甲、乙、丙三家銀行何者
13、有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非?(A) 證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B) 所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C) 營業保證金之處理要
14、受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任?(A) 由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
16、某證券投資信託公司實收資本額三億,向金管會申請經營全權委託投資業務,下列何者錯誤?(A) 呈報之書件經投信投顧公會審查後,轉報金管會許可 (B) 提存五千萬之營業保證金 (C) 經核准後,三個月
18、有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?(A) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B) 更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之 (C) 證券投資信託事業之
21、依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料,
22、有關證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,全權委託投資契約之規定,何者為非?(A) 應與客戶個別簽訂 (B) 共同委任時須簽訂共同委任契約 (C) 契約副本送交全權委託保管機構 (D) 應載明委