26.以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)
29.南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲,每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目,以下何者符合規定?(A)該節目錄音應保存一個月(B)證券投資分析師甲因獲有某上市公司內線
30.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加
31.甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確?(A)甲經解除職
35.乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償(C)違約金
38.證券投資信託事業廣告之內容應符合下列哪一原則?(A)股票型基金提及配息類股時,應於銷售文件中說明配息機制,包括股票配息情況及說明如何將股息收入轉為各期配息(B)得以銷售費或經理費收入為捐贈之詞語
39.依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為」規範,對有關投顧事業有聲媒體廣告應以語音或文字聲明下列何種核准事項?(A)金管會核准之營業執照字號 (B)經濟部商業司核准之公司執照字號
41.金管會對於募集證券投資信託基金申請案,經核准後發現有哪一項情事者,得撤銷核准?(A)自申請核准通知函到達之日起,逾規定期限未開始募集或未募集成立(B)申請追加募集前五個營業日已發行單位數占原申請
42.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定?(A)投信投顧同業公會(B)臺灣證券交易所(C
45.信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料,至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基