34.下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由?(A)内部控制制度内容無法有效執行(B)申請文件内容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證
36.以基金績效及業績數字為廣告内容者,應符合下列哪一原則?(A)不得為基金投資績效預測(B)廣告所列出之圖表,必須清楚展示其内容,不得有任何扭曲(C)任何基金績效及業绩數字(包括所提之獎項及排名)均
43.針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?(A)主辦會計不屬於業務人員(B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個
38.投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於?(A)一年(B)二年(C)三年(D
39.證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定,下列敘述何者正確?(A)強制應加入同業公會(B)鼓勵加入同業公會(C)自願性加入同業公會(D)經營接受客戶全權委託投資業務者強制應加
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?(A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(D)以上選
46.誼卷接賣信託公司以基金績效及業績數字為廣告或捉鎖内容時,以下何者不符規定?(A)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源及日期(B)保本型基金之廣告,不可使用假設性數字(C)不得為基金投資績
44.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為謀求客戶之最大利益,禁止有誤導、詐欺、利益 衝突或内線交易之行為,規定會員應共同信守之基本業務經營原則為:(A)守法原則(B)忠實誠信原則(C)保密原則(
46.私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?(A)依證券投資信託契約規定私暮基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值(B)私暮基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定
47.在下列何種情形下,一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金?(A)公司已發行三個(含)以上之基金,並擁有三個(含)以上之研究分析人員(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
48.全權委託投資帳戶買進有價證券總金額逾越委託投資資產金額或其可動用金額者,應就逾越之 金額所買進之有價證券全數賣出沖銷;其應行賣出沖銷之有價證券及因之所生損益之計算,應 採何種方式?(A)移動平均
49.證券投資信託基金之廣告,刊載標明基金續效及業績數字,應注意哪些事項?(A)註明使用資料之來源及曰期(B)可以該證券投資信託公司研究部門所作之評比為標準(C)可強調說明基金投資績效預測(D)成立滿