10.下列有關證券投資信託事業首支基金募集之規定,何者正確?(A)應於核發營業執照後六個月申請募集(B)應於核准申請募集後三個月内開始募集基金(C)應於核准後開始募集之三十天内募集成立(D)以上選項皆
12..有關境外基金總代理提存之營業保證金不列何者叙述錯誤?(A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存(B)不得設定質權或以任何方式提供擔保(C)應分散提存於不同金融機構(D)提存金融機構之更換
14.下列有關證券投資信託基金投資於依「不動產證券化條例」募集之不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券應遵守規定之敘述何者錯誤?(A)投資範圍限經主管機關核准募集之開放型不動產投資信託基金
17.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項 職務? 曱.業務部門專員;乙•資訊部門專員;丙.分公司經理;丁•總務部門專員(A)僅乙、丁(B)僅甲、丙(C)
19.某曱係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款 一千萬元加碼買進,乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負責人與業務 人員管理規則對此之規定如何
20.某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之 限額為何?(A)不超過甲已發行股份總數之10%(B)不超過曱已發行股份總數之20%(C)不超過所有受託金
22.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情 事,以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項 而來?_(A)善良管理人注
26.下列何者為證券投信投顧公會,對於違反該公會章則及公約之會員得為如何之處分?(A)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金(B)停止其應享有之部分或全部權益(C)責令會員公司對其負責人及受僱人員