1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)發行有關證券投資之出
1.有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)發行有關證券投資之出
5.證券投資顧問事業公司之負責人、部H主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人不得有 下列何種行為?(A)買賣有價證券(B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其推介予投資人相同之有價證券’惟基金不在此限
7.有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(B)更換提存金融機構,應函報金管會核准後始得為之(C)證券投資信託事業之實收資本額增
4.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為?(A)買賣有價證券(B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其推介予投資人相同之有價證券,惟基金不在此限(
9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機
10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構(B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經
6.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,以 建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注意原則
9.證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契