22.證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非?(A)由客戶自行為之(B)應由投信投顧事業任意指定之(C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度
29.投信公司取得營業執照後,首次募集之基金應符合下列何種條件?(A)國内募集投資國外(B)開放式基金其最低成立金額為新臺幣30億元;封閉式基金最低成立金額為新臺幣20億元(C)封閉式基金無分散標準之
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?(A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存赔償準備金(C)因
24.某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虚偽證明文 件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知, 該公司將可能
26.曱證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷 商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理?(A)僅可申購投資資產5%以下(B)公司自行以複委任方式
27.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置内部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(
28.總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由?(A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國(B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准(C)所
29.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之?(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業(C)由全權委託保管機構
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?(A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)因
32.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確?(A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產(B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證(C)不
32.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作绩效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有
33.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 ; 券經紀商
34.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格?(A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢(B)受破產宣告但巳經復權(C)違反證券投資信託及顧問
37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他