9. 依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？甲.期貨商董事；乙.期貨商分支機構副理的四等親親屬；丙.期貨商董事長的三等親親屬
10. 有關 CFTC 委員組成之敘述，下列何者正確？(A)CFTC 設有 7 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 5 位(B)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 3 位(C)CFTC 設有
12. 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始
13. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)
15. 期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務？(A)可以辦理登記範圍以外之業務(B)不可以辦理登記範圍以外之業務(C)如果經董事會批准，則可以辦理登記範圍以外之業務(D)如果經總經理批准
17. 有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務，包括下列哪些項目？甲.兼營期貨經紀商；乙.兼營期貨自營商；丙.兼營期貨顧問事業；丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構(A)甲、乙、丙 (B
18. 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？甲.變更資本額、營運資金或營業所用資金；乙.變更機構名稱；丙.投資外國事業；丁.合併或解散(A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙
19. 有下列何項情事時，不得登記為期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務人員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者(B)限制行為能力者(C)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人，其破
20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？(A)須參加期貨從業人員職前訓練，訓練合格者即可執行業務(B)必須加考法規，若及格就可執行業務(C)得憑原證照執行
22. 主管機關接獲客戶檢舉後，命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄，並於檢查時，發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時，該期貨經紀商應受法定刑為何？(A)處三年以下
23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，是否可以接受委託進行交易？(A)此客戶是大戶，應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收
26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯誤？(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
28. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形，應如何處理？(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D
29. 期貨商之負責人與業務員，不得有下列何種行為？甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易；乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務；丙.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅