12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 B 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公
12.甲證券投資信託公司運用所經營之 A 證券投資信託基金，下列何種操作違反規定？(A)投資於甲公司旗下之 B 基金，但不收經理費(B)投資丙公司無擔保公司債總額 5%(C)投資於具利害關係之乙上市公
26. 甲投信公司對所經營之乙投信基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？(A)委由基金保管機構保管(B)甲公司之債權人得對乙基金之資產請求(C)乙基金資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會
17. M 投信公司對所經營之 K 投信基金之保管，應注意之事項，下列何者為真？(A)委由基金保管機構保管(B)M 公司之債務人得對 K 基金之資產請求(C)K 資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保
40、 （ ） 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範，何者正確？(A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份10％ (B)
24、 （ ） 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範，何者正確？(A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份百分之十 (B
34. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？ (A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到
29. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？(A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金(B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到帳服
21. 投信事業基金經理人甲，以球敘為名與上市公司東方企業董事長乙、上櫃公司北方企業總經理丙見面，於球場上主動提出以旗下基金可運用資金進場拉抬兩公司股價，惟要求乙、丙必須提供等比例之操作報酬，請問：甲
44.X 證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？甲.基金產品投資說明書之簡介；乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績
45、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券：(A) 僅甲 (B) 僅甲、乙、
30、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？ 甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券：(A) 僅甲 (B) 僅甲、乙
13.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券(A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、
13.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？ 甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券(A)僅甲(B)僅甲、乙、丁(C)僅甲、丙
44.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券?甲.上市上櫃公司股票；乙.本事業發行之公司債；丙.國內開放型基金；丁.政府債券(A)僅甲(B)僅甲、乙、丁(C)僅甲、丙、
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？(A)不得洩露經理基金之保密事項(B)於募集核准前，受理客戶預購(C)向上市公司募集基金，承諾將其投資於該上市公司股票(D)選
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務，應遵守下列何種規定？(A)不得洩露經理基金之保密事項(B)於募集核准前，受理客戶預購(C)向上市公司募集基金，承諾將其投資於該上市公司股票(D)選
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?I.基金產品投資說明書之簡介；II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優
30. 甲投信事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定？(A)5% (B
24. 甲投信事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定？(A)5% (B
9. 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？甲.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；乙.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；丙.未經金管會核准前，接受客戶
16. 投信事業或投顧事業發生下列哪一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業? 甲.投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營之許可；丙.事業顯然經營不善；丁.停業(A)僅
16. 有關投信事業運用指數型基金之規定，下列敘述何者正確？(A)運用指數型基金之限制，與股票型基金規定相同(B)投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分
25. 投信事業申請合併之規定，何者錯誤?(A)最近期財務報告每股淨值不低於面額(B)所經理之投信基金，每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一(C)最近半年未曾受主管
26.A證券投資信託公司下列何種宣傳行為，應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定？ 甲.基金產品投資說明書之簡介；乙.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告；丙.利用電子郵件向大專院校宣傳績
42. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反所訂定之全權委託投資契約時，將該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理？(A)代客戶向證券投資信託公司求償(B)依規定積極處理
08、 （ ） 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議
23、 （ ） 甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A) 得為避險與套利雙重目的交易 (B) 僅限於避險目的之交易 (C) 之前已成立之組合型基金應先經受益人會議決議
55.證券投資信託基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時，應如何處理？(A)先依指示辦理交割，再通知投信投顧公會 (B)先依指示辦理交割，再陳報主管機關(C)拒絕依指示辦理交
59.證券投資信託基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時，應如何處理？(A)先依指示辦理交割，再通知投信投顧公會(B)先依指示辦理交割，再陳報主管機關(C)拒絕依指示辦理交割
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A)得為避險與套利雙重目的交易(B)僅限於避險目的之交易(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約(D)公開說明
41.甲投信公司欲運用組合型基金從事證券相關商品交易，則下列敘述何者錯誤？(A)得為避險與套利雙重目的交易(B)僅限於避險目的之交易(C)之前已成立之組合型基金應配合修正證券投資信託契約(D)公開說明
15. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發生下列那一事由，金管會得經客戶同意將全權委託契約移轉於其他投信投顧事業?甲.證券投信或投顧事業經解散；乙.經主管機關撤銷事業經營之許可；丙.事業顯然經營不善
13、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？I.上市上櫃公司股票；II.本事業發行之公司債；III.國內開放型基金；IV.政府債券。(A) 僅I (B) 僅
10、 （ ） 證券投顧公司取得經營之籌設許可後，進行申請核發營業執照，下列何者為非？(A) 先辦妥公司登記，檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意，檢具入會證明文件 (C) 提
05、 （ ） 證券投顧公司取得經營之籌設許可後，進行申請核發執照，下列何者為非？(A) 先辦妥公司登記，檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意檢具入會證明文件 (C) 提出業務
35、 （ ） 證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務，其投資範圍包括下列何種有價證券？A.上市上櫃公司股票；B.本事業發行之公司債；C.國內開放型基金；D.政府債券。(A) 僅A (B) 僅A、B、