有關國外財富管理部門對於其從業人員帳戶之投資期間及頻率之管理，下列敘述何者錯誤？

54.有關國外財富管理部門對於其從業人員帳戶之投資期間及頻率之管理，下列敘述何者錯誤？(A)任何有價證券部位至少應握有七天，除非該部位遭受 5%以上之損失(B)任何有價證券之遠期部位至少持有七日以上才

51.有關國外財富管理部門從業人員帳戶之管理，下列敘述何者錯誤？ (A)該等人員不可進行超過其負擔能力之舉債投資 (B)該等人員應以自身名字向外部中介機構開戶 (C)該等人員之投資不得以自己的財產為抵

37.有關國外財富管理部門從業人員帳戶之管理，下列敘述何者錯誤？ (A)該等人員不可進行超過其負擔能力之舉債投資 (B)該等人員應以自身名字向外部中介機構開戶 (C)該等人員之投資不得以自己的財產為抵

38.有關國外財富管理部門從業人員帳戶之管理，下列敘述何者錯誤？(A)該等人員不可進行超過其負擔能力之舉債投資(B)該等人員應以自身名字向外部中介機構開戶(C)該等人員之投資不得以自己的財產為抵押(D

52.有關國外財富管理部門從業人員帳戶之管理，下列敘述何者錯誤？(A)該等人員不可進行超過其負擔能力之舉債投資(B)該等人員應以自身名字向外部中介機構開戶(C)該等人員之投資不得以自己的財產為抵押(D

54、（）依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條，有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其業務範圖內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問適時提出說明，條屬於下列何種原則？(A)

55、（）依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，係屬於下列何種原則？(A) 忠

39.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，係屬於下列何種原則？(A)忠實誠信原則

53.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，係屬於下列何種原則？(A)忠實誠信原則

54.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定，財富管理從業人員應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，係屬於下列何種原則？(A)忠實誠信原則

208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (

223. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？(A)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險(B)應揭露業務所涉及之各類風險(C)應依產品特性揭露投資風險(D)屬信

208. 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險 (C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險

01、（）對於財富管理客戶開戶之審查原則，下列敘述何者錯誤？(A) 應審查客戶之所得與資金來源 (B) 應審查客戶及受益人之身分 (C) 應審查客戶過往之投資經驗 (D) 對特定背景之高風險人士

02、（）對於財富管理客戶開戶之審查原則，下列敘述何者錯誤？(A) 應審查客戶之所得與資金來源 (B) 應審查客戶及受益人之身分 (C) 應審查客戶過往之投資經驗 (D) 對特定背景之高風險人士

6. 在「保險業辦理國外投資管理辦法」中，有關國外及大陸地區不動產之投資，下列敘述何者錯誤？(A) 最近一期自有資本與風險資本之比率需達 250%(B) 投資時不動產以合法利用並產生利用效益者為限(C

37.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者錯誤？(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則(C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者錯誤？(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則(C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

51.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者錯誤？(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

37.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者錯誤？(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

37.依「證券投資顧問事業從業人員行為規範」，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者錯誤？ (A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

115 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何： (A)隨時留意並管理客戶資產(B)忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是

115. 優良的金融從業人員，對於顧客的資產，應為如何？ (A)隨時留意並管理客戶資產 (B)忠於客戶所託 (C)提供最佳之投資服務 (D)以上皆是

3 依照投資型保險投資管理辦法之規定，保險從業人員在銷售此類商品時，應充分揭露相關資訊，下列何者錯誤？ (A)投資標的及其可能風險 (B)相關警語 (C)各項費用 (D)要保人之投資屬性、風險承受能力

45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得再

45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得

53.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」規定，國內財富管理執業行為之原則性規定，下列何者非屬之？(A)忠實誠信原則 (B)勤勉原則 (C)善良管理人之注意原則 (D)客觀原則

31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？ (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務

54、（）財富管理從業人員自律規範中，員工應於其業務範圍內，注意業務進行與發展，對客戶的要求與疑問，適時提出說明，屬於何種原則？(A) 忠實誠信原則 (B) 勤勉原則 (C) 專業原則 (D)

31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？(A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗(C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務

31 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？ (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務(D)推廣未經主管機關核准業務

31. 金融從業人員推廣業務時，下列何種行為是錯誤的？ (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務

27 依鐵路法，鐵路機構針對其從業人員之規定，何者錯誤？(A)應有效訓練及管理從業人員，使其具備鐵路專業、作業安全、維安應變及衛生防疫輔助技能，並確切瞭解及嚴格遵守鐵路法令 (B)應對行車人員之技能

9. 依「期貨信託基金管理辦法」，有關期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之規定，以下敘述何者錯誤?(A)應粗略瞭解客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)對於首次申購之客

336. 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另

336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另有

34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？ (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承

34. 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業，應充分知悉並評估客戶之狀況，下列何者為是？(A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承

4.國外財富管理業務分級制度下，金額在新台幣3000萬元以上的「私人銀行」，其所鎖定的服務族群為(A)一般民眾(B)軍公教人員(C)中產階級、退休族(D)企業主、資產主

41 有關國營鐵路從業人員須依法律規定之管理事項，不包括下列何者？(A)任用、薪給 (B)管理、服務 (C)勞動條件 (D)退休及撫卹

3.國外財富管理業務分級制度下，金額在新台幣300萬元以下的「一般理財」，其所鎖定的服務族群為(A)一般民眾(B)軍公教人員(C)中產階級、退休族(D)企業主、資產主