36.為確保金融服務業對每一客戶提供相同服務，並依客戶需求提供適當照顧，落實普惠金融，期透過金融服務業之誠信經營形成良好公司治理文化，具體落實公平對待客戶之宗旨，訂定「金融服務業公平待客原則」。自民國
531. 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？ (A)對於授信客戶，應本公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會
574 金融消費者保護法規定金融服務業對金融消費者之責任，是否得以預先約定限制或免除？ (A)不可以，否則該約定無效 (B)可以，只要公司授權 (C)可以，因為他們是公司的客戶 (D)可以，因為契約自
57.依金管會發布之金融科技發展路徑圖，其提及可將各國對金融科技之監理政策區分為三類，下列何者屬於第二類？(A)針對使用新興技術的金融服務所採行之監理政策(B)針對金融科技活動的監理政策(C)為促進金
27.依金管會發布之金融科技發展路徑圖，其提及經濟合作暨發展組織(Organization for EconomicCooperation and Development, OECD)於 2019 年
26.依金管會發布之金融科技發展路徑圖，監理機關對於雲端計算關注之重點，下列敘述何者錯誤？(A)資訊安全性機密性及可及性(B)雲端服務提供者所擁有的資訊技術及資訊安全實力(C)系統韌性及其有效性(D)
28. 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準(B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處
8. 為了保障消費者權益，行政院金管會於 2010 年 8 月 18 日公布金管保理字第09902119460 號函具體規範保險公司於拒賠案件之說明原則。關於函文中所揭示之原則，以下敘述何者為非？(A
597. 金融服務業說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險，應遵守的基本原則，下列敘述何者為非？ (A)應本於誠實信用原則，並以金融消費者能充分瞭解之方式為之(B)任何說明或揭露之資訊或資料均須正
23. 投信事業就每一投信基金之資產，應依金管會規定之比率，以何種方式保持？ 甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券商買入短期票券；丁.其他經金管會規定之方式(A)僅甲 (B)僅乙、丙(C)僅甲、乙、丙
3. 證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產，應依金管會規定之比率，以何種方式保持？甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券商買入短期票券；丁.其他經金管會規定之方式(A)僅甲(B)僅乙、丙(C)僅
36. 投信投顧公會接獲投信事業申請經營全權委託投資業務書件，應如何進行？(A)僅須將原申請書件轉送金管會(B)申請書件連同審查表及審查意見等轉報金管會許可(C)於轉報申請書件後，依金管會指示說明審查
41.銀行與金融控股公司申請轉投資「資訊服務業」時，金管會對於轉投資公司之主要業務的規範，下列何者錯誤？(A)研發設計支援金融機構業務發展之金融資訊系統者(B)涉及金融機構帳務處理之電子商務交易資訊之
37.我國「金融科技發展與創新實驗條例」有關法規豁免及調整之規定，下列敘述何者錯誤？(A)對非金融服務業者（亦即不屬於金融法規之適用對象），金管會將於核准實驗時依照其提出之實驗計畫，釐清其應遵守的金融
14.指定銀行提供境外衍生性金融商品之資訊及諮詢服務業務之應遵循事項，下列敘述何者錯誤？(A)本項業務須經金管會事前審核並核准(B)本項業務須經中央銀行事前審核並核准(C)其連結標的不得涉及國內利率、
19.金管會依據金融消費者保護法之規定，公告銀行等金融服務業對於評議委員會所作其應向金融消費者給付一定額度以下金額之評議決定，應予接受，所稱之一定額度。在衍生性金融商品方面，其一定額度為新臺幣多少元？
43.金管會依據金融消費者保護法之規定，公告銀行等金融服務業對於評議委員會所作其應向金融消費者給付一定額度以下金額之評議決定，應予接受，所稱之一定額度。在衍生性金融商品方面，其一定額度為新臺幣多少元？
46.依金管會規定，假設某客戶於 A 銀行之可驗證往來資力 1,000 萬美元，該客戶擬與 A 銀行交易 USD/CNH 之比價 12次、名目本金 50 萬美元、槓桿 2 倍之目標可贖回遠期契約(TR
48、 （ ） 依金管會證期局規定，擔任證券投資信託基金之保管機構，其長期債務信用評等應達中華信用評等公司評等何種等級以上？(A) twBBB- (B) twBB+ (C) twBB (D) twBB
59.( )依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D
47、 （ ） 依金管會規定，金融機構若發現有「警示帳戶衍生之管制帳戶」，應立即予註記外，並應採取下列何項措拖？(A) 結清該帳戶 (B) 限制存戶臨櫃交易 (C) 限制存戶自動扣款轉帳 (D) 限制
4.( )依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)
29. 依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經
17.依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗
17.依金管會規定，對應向調查局申報之「疑似洗錢或資恐交易」，其申報期限為何？(A)完成交易後 5 個營業日(B)完成交易後 10 個營業日(C)經洗錢防制專責主管核定後不得逾 2 個營業日(D)經洗