74.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列敘述何者正確？(A)一定金額以上通貨交易係指單筆現金收或付或換鈔交易，金額達新臺幣50萬元(B)客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票(C)銀行應利用自行
52.證券商對已發行無記名股票之法人客戶，應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請該法人客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(B)請該法人客戶於零股股東身分發生零股尾數
57.依據注意事項範本之規定，證券商對於已發行無記名股票之客戶，確保實質受益人更新之方式不包括以下何者：(A)請客戶提供全部持有無記名股票之身分證明文件(B)請客戶要求具控制權之無記名股票股東辦理登記
25、 （ ） 下列對於股東會通知及公告期間，其敘述何者正確？(A) 公開發行公司之股東臨時會，應於十五日前通知各記名股東 (B) 公開發行公司之股東常會，對於持有無記名股票者，應於三十日前公告之 (
13.假設某銀行一至三個月期遠期美元掛牌匯率資料如下，如果該客戶欲承作兩個期任選到期日預購遠期外匯，請問該客戶最有可能承作之匯率為多少？ (A)31.145(B)31.266(C)31.262(D)3
44. 銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何？ 甲.辨識高階管理人員之身分；乙.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人；丙.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人
47.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序，依先後順序為何？ A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、 間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施，以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施，以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
17.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶每
52.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商 (B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶
51.對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請客戶於
17.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請
3.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具 備之資歷，下列敘述何者不符規定？ (A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行
33.( )對已發行無記名股票之客戶應採取適當措施以確保其實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？(A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商(B)請客戶於具控制權股東身分發生變動時通知證券商(C)請
6.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具備之資歷，下列敘述何者不符規定？(A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行承作
32.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具備之資歷，下列敘述何者不符規定？(A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品(B)客戶曾在該銀行承作
4.依「銀行辦理衍生性金融商品自律規範」規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶銷售結構型商品，該客戶應具備之資歷，下列敘述何者不符規定？(A)客戶聲明曾承作或投資保證金交易等商品 (B)客戶曾在該銀行承作
42. 金融機構某客戶專員與該機構一位代理銀行客戶的金融經理關係良好，該客戶專員了解到執法部門已要求其所在之金融機構提供許多關於該代理銀行之資料，為了與該客戶保持良好關係，該客戶專員安排了一次會面，與
10. 一名新客戶到銀行開立商業帳戶。該客戶提供的開戶位址與該分行相距遙遠。當客戶代表問及是否需要其他銀行服務時，該客戶表示有興趣開設一個個人投資帳戶。於是該客戶代表將客戶推薦給經紀自營商。該客戶向公
71. 銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？(A)百分之
71.銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？(A)百分之二
71.銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？(A)百分之二
60.銀行對同一客戶逾期債權累計轉銷呆帳餘額超過多少金額者，應揭露該客戶之呆帳餘額？(A)新臺幣 1,000 萬元 (B)新臺幣 2,000 萬元 (C)新臺幣 3,000 萬元 (D)新臺幣 5,0
78. 下列哪些客戶，如非來自洗錢或資恐高風險地區或國家，且未發行無記名股票者，得豁免辨識實質受益人身分？(A)財團法人某某保險基金(B)公務人員退休撫卹基金(C)我國公開發行公司之子公司(D)某某保
68.銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依金融機構防制洗錢辦法規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？(A) 10% (B) 25%
68.銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依金融機構防制洗錢辦法規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？(A) 10% (B) 25%
38.銀行與屬法人之一般客戶進行結構型商品交易後，嗣後與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，無須逐次向客戶宣讀客戶須知之重要內容及錄音。前述所稱「同類型之結構型商品」係指以下何
52.銀行與屬法人之一般客戶進行結構型商品交易後，嗣後與該客戶進行同類型之結構型商品交易，得經客戶逐次簽署書面同意，無須逐次向客戶宣讀客戶須知之重要內容及錄音。前述所稱「同類型之結構型商品」係指以下何
46.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行與特定類別客戶之交易糾紛，無法依照銀行內部申訴處理程序完成和解者，該客戶得向財團法人金融消費評議中心申請評議。下列敘述何者正確
80.銀行與屬自然人之一般客戶之交易糾紛，無法依照銀行內部申訴處理程序完成和解，該客戶得向下列何者申請評議或調解？(A)中華民國消費者文教基金會 (B)財團法人金融消費評議中心(C)行政院消費者保護委
80.銀行與屬自然人之一般客戶之交易糾紛，無法依照銀行內部申訴處理程序完成和解，該客戶得向下列何者申請評議或調解？(A)中華民國消費者文教基金會 (B)財團法人金融消費評議中心(C)行政院消費者保護委
80.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構對於下列何種客戶，原則上無須辨識及驗證實質受益人身分？A我國公開發行公司B我國公營事業機構C已發行無記名股票之客戶D我國政府機構(A)僅 A、B(B)僅 B、
49. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件，何者敘述正確？(A)前者無(B)後者無(C)兩者皆有，前者係記名股東在一千人以上(D)兩者皆有，後者係公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名