22.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，以下何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，下列何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
66.洗錢防制法規定適用洗錢防制法的金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；前述內部控制與稽核制度應包括的項目不含下列何者？(A)防制洗錢及打擊資
45.依洗錢防制法規定，下列敘述何者正確？ (A)金融機構及指定之非金融事業或人員應建立洗錢防制內部控制與稽核制度，違反者將有刑事責任 (B)金融機構及指定之非金融事業或人員保存客戶資料不包括臨時性交
44.依「金融機構作業委託他人處理應注意事項」規定，有關便利商店業受金融機構委託代收消費性貸款帳款作業，下列敘述何者錯誤？(A)便利商店業應遵守金融機構應遵守之法規(B)便利商店業應建立內部控制機制(
64.金融機構及指定之非金融事業或人員應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及控制
39.金融機構委託第三人為消費性貸款行銷業務之相關內部控制措施，下列敘述何者錯誤？(A)應定期評估受託機構內控之妥適性(B)應定期稽核並列入內部稽核查核重點(C)委外事項毋需辦理自行查核(D)應建立健
14.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法｣規定，為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形，明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務，應落實下列何者？(A)誠實信用原則 (B)建立
79.下列有關金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法檢舉制度相關規定，下列敘述何者錯誤？(A)金融控股公司及銀行業為促進健全經營，應建立檢舉制度，並於總機構指定具職權行使獨立性之單位負責檢舉案
8.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業控制及程序管理辦法，為避免銀行對非專業機構投資人誤售情形，明定銀行向該等客戶提供衍生性金融商品交易服務，應落實下列何者？(A)誠實信用原則 (B)建立商品適合度
5.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定，有關銀行為符合法令之遵循，下列 者？(A)應請監察人負責該制度之規劃 、管理 及 執行(B)總、分支機構對法令遵循事宜應建立諮詢溝通管道(
70.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容不包括下列何者？(A)稽核程序 (B)指派專責人員不定期進行確認客戶身分程序(C)定期舉辦或參加防制
68.金融機構應建立洗錢防制內部控制與稽核制度，其內容不包括下列何者？(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及管制程序 (B)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)對外資訊揭露作業程序 (D)指派專責人員負責
35.依洗錢防制法規定，金融機構應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應 包括下列何者？A.指派專責人員負責協調監督洗錢防制及打擊資恐事項之執行 B.稽核程序 C.不定期
39.為防範行員勾結不法集團以偽造財力證明資料詐騙冒貸，金融機構應建立內部控制制度及採取防範措施，下列敘述何者錯誤？(A)辦理消費性貸款應健全授信作業 (B)辦理消費性貸款得免辦理徵信作業(C)應嚴禁
78.依金融機構防制洗錢辦法對實質受益人之定義，下列敘述何者錯誤？(A)對客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人(C)客戶為法人時，具控制權之最終自然人係指直接
78.依金融機構防制洗錢辦法對實質受益人之定義，下列敘述何者錯誤？(A)對客戶具最終所有權或控制權之自然人(B)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人(C)客戶為法人時，具控制權之最終自然人係指直接
64.依金融機構防制洗錢辦法之定義，下列何者不屬於實質受益人？(A)對客戶具最終所有權之自然人 (B)對客戶具最終控制權之自然人(C)由他人代理交易之法人 (D)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然
65. 下列何者為金融機構防制洗錢辦法定義的實質受益人？A.對客戶具最終所有權之自然人 B.對客戶具最終控制權之自然人 C.由他人代理交易之自然人本人 D.對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人(A