68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
68.下列何者非洗錢防制法所稱洗錢或資恐高風險國家或地區？(A)經國際防制洗錢組織公告未遵循或未充分遵循國際防制洗錢組織建議之國家或地區(B)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或
45. 下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢及打擊資恐政策應經董（理）事會通過後實施(B)防制洗錢及打擊資恐政策與防制洗錢及打擊資恐注意事項，應陳報金管會備查(C)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度，應
42. 下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢及打擊資恐政策應經董（理）事會通過後實施(B)防制洗錢及打擊資恐政策與防制洗錢及打擊資恐注意事項，應陳報金管會備查(C)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度，應
14. 保險公司在給付保險金時，必須配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法相關規定，並配合各家公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子洗錢與資助恐怖分子(資恐)的行為。其中按金融機構防制洗錢辦
18. 保險人在給付保險金時，應配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法之相關規定，並配合各公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子的洗錢與資助恐怖分子(資恐)。依據金融機構防制洗錢辦法第十三條
21. 保險人在給付保險金時，應配合洗錢防制法及金融機構防制洗錢辦法之相關規定，並配合各公司制定的防制洗錢內部管制程序的要求，防制不法份子的洗錢與資助恐怖分子(資恐)。其中依據金融機構防制洗錢辦法第十
70. 有關防制洗錢及打擊資恐，下列敘述何者錯誤？(A)銀行應依據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」訂定防制洗錢及打擊資恐政策(B)銀行之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度，應經董（理）事會
48.下列哪些是保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第一點所說明，訂定要點的目的？A強化我國防制洗錢及打擊資恐機制B健全保險業內部控制及稽核制度C增進保險業人員防制洗錢及打擊資恐認知D提升我國防制洗錢
48.下列哪些是保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點第一點所說明，訂定要點的目的？A強化我國防制洗錢及打擊資恐機制B健全保險業內部控制及稽核制度C增進保險業人員防制洗錢及打擊資恐認知D提升我國防制洗錢
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與
12.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在FATF40項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與資
9.有關「防制洗錢」與「打擊資恐」的關聯性，下列敘述何者錯誤？(A)防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B)防制洗錢與打擊資恐皆在 FATF40 項建議中規定(C)我國分別訂定洗錢防制法與
13.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)
11.( )證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)
74.( )依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊
62.依洗錢防制法第 6 條第 1 項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐
23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循 (B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性 (D)督
13.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循(B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性(D)督導向
23.證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之專責主管所掌理之事務，不包括下列何者？(A)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循 (B)監控與洗錢及資恐有關之風險(C)稽核防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性 (D)督
36.洗錢防制法對洗錢或資恐高風險國家或地區的定義，不包括下列何者？(A)經國際防制洗錢組織公告防制洗錢及打擊資恐有嚴重缺失之國家或地區(B)實施共產制度之國家或地區(C)經國際防制洗錢組織公告未遵循
63.依洗錢防制法第6條第1項規定，金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查，請問其內容應包括下列哪些事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內
2.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)敘述，下列何者錯誤？(A)最高決策單位為理事會(B)總裁任期為一年(C)制定防制洗錢政策，敦促各國透過立法與監理措施，防制洗錢並打擊資恐(D)1989 年在
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須受防制洗錢及打擊資恐系統制約 (B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須受
4.有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之敘述，下列何者錯誤？(A)最高決策單位為理事會 (B)總裁任期為一年(C)主要角色是制定防制洗錢政策，敦促各國透過立法與監理措施，防制洗錢並打擊資恐(D)
48.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」之規定，有關專責單位或專責主管掌理事務，下列敘述何者錯誤？(A)監控與洗錢及資恐有關之風險(B)發展防制洗錢及打擊資恐計畫(C)負責防制洗錢及打擊資恐計畫之
80.防制洗錢金融行動工作組織(FATF)建議風險基礎方法(RBA)應用範圍，包括下列哪幾項？(A)哪些人須納入防制洗錢及打擊資恐體系(B)哪些人應如何遵循防制洗錢及打擊資恐規定(C)哪些機構須納入防
複選題64.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？ (A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (C)指派專
70.銀行業之防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，應由董事長、總經理及下列何者聯名出具？(A)法令遵循主管、總稽核 (B)法令遵循主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管(C)防制洗錢及打擊資恐專責主管、
63.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
72.銀行業總經理應督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，由董（理）事長（主席）、總經理、總稽核（稽核主管）、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制
68.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括下列何者事項？(A)定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練 (B)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序(C)指派專責人員負責
73.依「銀行業防制洗錢與打擊資恐注意事項」規定，關於「內部控制制度」之敘述，下列何者錯誤？(A)具國外分支機構之銀行業，應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資助恐怖主義計畫(B)關於防制洗錢及打擊資恐措施
64.( )下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同意之內部或外部訓練單位，辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？(A)內部稽核人員(B)專
52.金融機構應訂定防制洗錢注意事項，報請中央目的事業主管機關備查；其內容應包括之事項，下列何者非屬之？(A)防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制程序 (B)非定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練(C)其他
11.( )「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」有關防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度規範，下列敘述何者正確？(A)防制洗錢及打擊資恐專責主管對確保建立及維持適當有效之
23.有關證券期貨業執行防制洗錢業務之敘述，下列何者正確？ (A)是否設置專責主管依機構規模決定 (B)機構之防制洗錢及打擊資恐政策係由審計委員會或監察人會議通過 (C)防制洗錢及打擊資恐之內部控制制