38. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？ 甲.變更業務人員；乙.持股 5%以上之股東持股發生變動；丙.基金經理人之持股發生變動(A)僅甲 (B)僅
37. 投信事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關？(A)變更業務人員 (B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動 (D)選項ABC
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
33. 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事，轉讓公司持股，怡康公司應遵守哪些規範？(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
38. 甲為怡康證券投資顧問公司董事，轉讓公司持股，怡康公司應遵守哪些規範？(A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會(C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報
25. 投顧事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處(B)開業、停業、復業及歇業(C)變更營業項目
40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會？(A)因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處(B)開業、停業、復業及歇業(C)變更
15. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉
25、 （ ） 證券投資顧問事業有變更董事、監察人或經理人者，依法令應於事實發生之日起多少個營業日內函送同業公會彙報行政院金融監督管理委員會？(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日
37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會
42.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確?(A)部門主管應為兼任(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄(
21. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公
8. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？(A)公司開業前應先申報(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日
6. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤?(A)公司開業前應先申報(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業日內申報(C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日
14.以下關於期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項，何者有誤？(A)期貨信託事業應事先申報開業事項(B)期貨信託事業應於知悉變更公司會計師之日起五個營業日内申報之(C)期貨信託事業應於知悉變更
35.信託業有更換總經理之情事者，最遲應於多久期間內向主管機關申報？(A)應於事實發生之翌日起二個營業日內(B)應於事實發生之日起二日內(C)應於事實發生之翌日起五日內(D)應於事實發生之日起五個營業
27.期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時，下列申報作業之敘述何者錯誤？(A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(B)應送由期貨交易所轉送主管機關(C)應送由期貨公會轉送主管機關(D)
7. 期貨商終止營業，有關向主管機關申報的時間，下列何者正確？(A)事先申報 (B)公司應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報(C)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (D)次月五日前申報
11. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)應立即向證券主管機關申報(B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(C)應於知悉或事實發生之日起十
9. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A)應立即向證券主管機關申報(B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報(C)應於知悉或事實發生之日起十五
36. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？(A)公司有銀行退票之情事(B)業務員有違反期貨交易法之情事(C)業務員非因業務關係經判
32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？(A)公司有銀行退票之情事(B)業務員有違反期貨交易法之情事(C)業務員非因業務關係經判
19、 （ ） 證券商董事、監察人及受僱人，若有違反證券交易法或金管會所發布之命令等行為時，該證券商：(A) 應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (
47、 （ ） 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，至遲應於事實發生之翠日起幾個營業日內，向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告？(A) 五個營業日 (
7有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述，下列何者錯誤？(A)公司開業前應先申報(B)公司之業務員因業務關係發生訴訟，公司應於知悉後二個營業曰内申報(C)變更經理人應於事實發生之曰起五個營業曰内申
46. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
13. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
47. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？(A)執行職務前 (B)次月十日前(C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日
50.信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內，向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告？(A)五個營業日 (B)四個營業
50.信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內，向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告？(A)五個營業日 (B)四個營業
50.信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內，向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告？(A)五個營業日 (B)四個營業
47、 （ ） 信託業有因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對公司財務或業務有重大影響者，至遲應於事實發生之翌日起幾個營業日內，向主管機關申報並登報或依主管機關指定之方式公告？(A) 五個營業日 (