60. 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)
60. 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之： (A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)
60 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之：(A)集中市場 (B)店頭市場 (C)短期市場 (D)長期
16.財政部為改善財政狀況，並基於公平正義，年初即研議對股市投資人除原來徵收的證券交易稅之外，還要複徵《證券交易所得稅》，立刻引起投資人的恐慌，不是紛紛出脫手中股票，就是採取觀望態度不願進場投資，此舉
40. 2012 年 8 月 21 日晶圓代工龍頭台積電完成公司債定價。試問對於投資人來說，若投資台積電所發行的公司債必須繳交何種稅賦？(A)證券交易稅(B)證券交易所得稅(C)證券交易所得稅、證券交
17. 關於我國股票市場，下列敘述何者正確？(A) 投資人在「賣出」股票時，須負擔股票面額「千分之3」的證券交易稅。(B) 投資人在「買入及賣出」股票時，須支出成交價「千分之1.425」的交易手續費給
18 A 上市公司（下稱 A 公司）依證券交易法令之規定，下列何者無需主動事先向投資人交付公開說明書或對市場公開相關資訊？(A)辦理現金增資募集發行新股(B)辦理可轉換公司債之募集發行(C)向符合認購
37、 （ ） 證券投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (B) 投資人協會 (C) 消費
03、 （ ） 固定收益的有價證券持有者出售證券予投資人，並與投資人約定於特定天期按確定之價格買回該證券，此交易方式稱為下列何者？(A) 期貨交易 (B) 附買回協議交易 (C) 附賣回協議交易
18.上市股票X的報酬率標準差是36%，某投資人融券賣出股票X六千股，融券保證金成數為九成，試計算該投資組合之報酬率標準差約為多少(假設證券商手續費率、證券交易稅率、融券手續費率與融券利率均為0%)﹖
40.中國大陸證券市場主要為上海證券交易所與深圳證券交易所，兩交易所依投資人身分進而區分為 A 股與 B 股市場。請問，下列對於 A 股市場的敘述，何者正確？(A)以人民幣交易 (B)禁止境外投資人參
13. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價
13. 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付：(A)投資人買賣股票之損失(B)證券商應付投資人之融資款項而未付時(C)證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務，而未取得其應得之有價證券或價
6 租稅指數化（tax indexing）是指：(A)投資人的證券交易所得依股價指數調整課稅(B)納稅義務人的所得稅應納稅額依消費者物價指數調整(C)納稅義務人的所得稅應納稅額依消費者信心指數調整(D
32.投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示，所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產?(A)其他具流動性之資產(B)其他低風險低報酬率之
65、 （ ） 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人（一般投資人） (D) 有行為能力
98、 （ ） 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人（一般投資人） (D) 有行為能力
63、 （ ） 依現行法規定，在公司制證券交易所買賣者，限於何人？(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人（一般投資人） (D) 有行為能力
28. 投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A)證券投資人及期貨交易人保護中心(B)金融消費評議中心(C)消費者保護協會(D)
4.存戶如係金融消費者保護法所規範之消費者，不接受本行申訴之處理結果者，或申訴逾 30 日仍未接獲本行回覆時，得於收受處理結果或逾期屆滿之 60 日內，向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心申請評議
23. 下列對於附賣回交易(RS)的敘述，何者為正確？(A)RS 是指證券自營商出售債券給投資人，並約定在未來特定日期，由投資人將該債券賣回給自營商(B)附賣回的利率通常會高於附買回的利率(C)對證券
99、 （ ） 假設有一投資人，於三月二十日開立有價證券買賣帳戶，至同年七月十五日，累積交易筆數十筆，總累積成交金額為二百五十萬元，以下有關該投資人擬申請開立信用交易帳戶（額度為八百萬元）之說明，何者
29、 （ ） 下列何者是資本資產定價模式（CAPM）的基本假設？A.證券具有不可分割特性；B.沒有交易成本；C.投資人具理性投資態度；D.每位投資者對證券未來報酬率分配有不同預期(A) 僅A及D (