資訊推薦

• 32. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？ (A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金 (B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金 (C)僅限國內投信發行的基金 (D)所有國
• 33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？ (A)須一併揭示該基金之全部績效 (B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標 (C)該基金之各期間
• 34. 投信與電子支付機構合作申購買回基金，相關宣傳活動中，哪種情況未違反規定？ (A)宣傳透過該電子支付機構，可買到該投信所有基金 (B)宣傳透過該電子支付機構贖回該投信基金，可享有基金贖回款即時到
• 35. 銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？甲.非投資等級債券基金；乙.槓桿型指數股票型基金；丙.反向型指數股票型基金；丁.非投資等級債券指 數股票型基金 (A
• 36. 為落實經理人之問責機制，證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關
• 37. 自動化投資顧問服務之投資組合建議內各資產之投資報酬率表現不同，使得系統原本建議之各資產比例有重新調整必要，此稱之為： (A)投資組合檢視 (B)投資組合再平衡 (C)投資組合調整 (D)投資組
• 38. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金定時定額投資績效為廣告時，基金須成立滿多久以上？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 39. 有關證券投資信託基金規範下列何者為非？ (A)基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B)可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資 (C)每一基金應
• 40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？ (A)人工服務屬輔助性質，協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業 (B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋 (C)
• 41. 南方投顧公司之分析師甲，以東方公司有重大利多為由，以電子郵件通知會員買進東方公司股票，實則甲早已低價先行買進東方公司股票，藉會員買進之行為為東方公司股價「抬轎」，請問依「投信投顧法」 第 10
• 42. 百富公司並非經金管會核准的證券投資顧問事業，想在網路上刊登跟有價證券有關的投資廣告，請問下列何者為非？ (A)不能有保證獲利或負擔損失之表示 (B)配合遵守實名制，於廣告中載明或敘明委託刊播者
• 43. 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募？甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業 (A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
• 44. 下列有關證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之敘述何者正確？ (A)無須經客戶書面同意即可投資本事業發行之認購（售）權證 (B)無須經客戶書面同意即可為有價證券之出借 (C)經客
• 45. 有關投信事業對於投信基金之保管，得以下列何種方式為之？ (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
• 46. 依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，其風險暴露不得超過全
• 47. 下列有關投信事業運用基金投資或交易之敘述何者錯誤？ (A)應依據投資或交易分析作成決定 (B)依據投資或交易決定執行時，應作成紀錄 (C)投信事業應將運用基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討
• 48. 證券投資信託基金投資於槓桿型 ETF，不得超過基金淨資產之__？ (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
• 49. 投信事業及基金保管機構收取費用之上限由何人決定？ (A)受益人決定 (B)投信事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)金管會視市場狀況限制之
• 50. 主管機關審查經營投信事業之申請案件，發現有下列哪一項情事者，得不予許可？ (A)最大股東持有該投信 20%股權 (B)具一定專業投資經驗業務人員達五人 (C)發起人為其他投信事業之發起人 (D
• 14. 以下哪種金融計算的演算法最適合評價同時考量甲股票、乙股票與利率等變化的情形？ (A)四元樹 (B)蒙地卡羅模擬 (C)傅立葉轉換 (D)二元樹
• 15. 若 X 之隨機過程為：dX = mX dt + sX dZ，其中 Z 是布朗運動（Brownian Motion）。請問若令 f(X)= lnX，其中 ln 代表 Natural Logari
• 16. 關於布朗運動（Brownian Motion）B(t)，假設時間 t 和 s，滿足 t ＞ s。若 n＞s，下列敘述何者有誤？ (A)增量 B(t+n)-B(s)的分配與 B(t+n-s)相同
• 17. 假設某一個股票選擇權投資組合，其投資組合 Delta=1，投資組合 Gamma=5，請問其他條件不 變下，股價下跌 0.5 元，該股票選擇權投資組合價格最合理的變化為多少？ (A)下跌 0.5
• 18. 假設其他條件相同，在利率下跌時，下列敘述何者正確？ (A)凸性(Bond Convexity)較大的公司債比凸性較小的公司債價格上漲較多 (B)凸性較小的公司債比凸性較大的公司債價格上漲較多
• 19. 投資人共買入甲股票金額 1 億元，假設台股期貨價格為 20,000，若要對應金額來完美避險，投資 人必須賣出多少口台股期貨來建構避險投資組合? (A)10 (B) 25 (C) 50 (D)